A.營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理
B.營(yíng)銷總監(jiān)
C.客戶服務(wù)中心
D.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
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A.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部
B.財(cái)務(wù)管理部
C.綜合質(zhì)控部
D.固定收益部
A.報(bào)審批部門(mén)前
B.詢價(jià)期間
C.發(fā)行前
A.1個(gè)工作日
B.2個(gè)工作日
C.3個(gè)工作日
D.5個(gè)工作日
A.交易數(shù)據(jù)、行情數(shù)據(jù)及其它業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)
B.交易數(shù)據(jù)、清算數(shù)據(jù)以及數(shù)據(jù)字典
C.交易數(shù)據(jù)、清算數(shù)據(jù)以及管理數(shù)據(jù)
D.交易數(shù)據(jù)、清算數(shù)據(jù)以及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)
A.后臺(tái)數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)器
B.中間件服務(wù)器
C.前端應(yīng)用服務(wù)器
D.遠(yuǎn)程管理服務(wù)器
最新試題
實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度一年內(nèi)，證券營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模原則上不超過(guò)本營(yíng)業(yè)部后臺(tái)員工人數(shù)的6倍。
客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)立，證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)立，法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
證券公司向住所地證監(jiān)局報(bào)送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)備案的其他材料，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。
證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況，在客戶開(kāi)戶時(shí)，對(duì)客戶的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶合法權(quán)益。
轄區(qū)外證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的備案申請(qǐng)，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。