A.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)下達(dá)《監(jiān)管函》的
B.惡意為客戶提供透支或“T+0”透支業(yè)務(wù)的
C.開(kāi)展自營(yíng)、委托理財(cái)、三方監(jiān)管、為外單位或個(gè)人融資或提供融資擔(dān)保的
D.截留、隱瞞、藏匿營(yíng)業(yè)收入，私設(shè)小金庫(kù)，貪污、挪用公款的
E.擅自私刻公章或財(cái)務(wù)專用章的

A.代理投資人從事證券、期貨買賣
B.向投資人承諾證券、期貨投資收益
C.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失
D.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨
E.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易
F.法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為

A.申請(qǐng)債券席位的公文（原件）
B.相關(guān)機(jī)關(guān)頒發(fā)的從事相關(guān)業(yè)務(wù)的許可證或批文及《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》（副本的復(fù)印件加蓋公司公章）
C.《債券席位申請(qǐng)表》
D.交易所要求的其他文件

A.營(yíng)業(yè)部員工應(yīng)及時(shí)將情況反應(yīng)給交易主管，由交易主管向營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理匯報(bào)
B.營(yíng)業(yè)部應(yīng)記錄客戶所述情況
C.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)調(diào)查事件，并向經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部報(bào)告
D.與客戶積極溝通，將客戶損失降到最低

A.發(fā)現(xiàn)異常交易
B.對(duì)賬單與交易員提供的交易記錄有重大差異
C.出現(xiàn)超買行為
D.其它違規(guī)、違紀(jì)行為

A.業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)
B.系統(tǒng)數(shù)據(jù)
C.管理數(shù)據(jù)
D.行情數(shù)據(jù)

A.負(fù)責(zé)證券交易清算業(yè)務(wù)
B.負(fù)責(zé)辦理人民幣客戶交易結(jié)算資金的客戶取款、上存資金的劃轉(zhuǎn)
C.負(fù)責(zé)辦理外幣客戶交易結(jié)算資金的客戶取款、上存資金的劃轉(zhuǎn)
D.負(fù)責(zé)及時(shí)比對(duì)集中交易系統(tǒng)中客戶資金數(shù)據(jù)與財(cái)務(wù)系統(tǒng)中客戶交易結(jié)算資金相關(guān)數(shù)據(jù)是否相符

A.接受投資人或者客戶委托，提供證券投資咨詢服務(wù)
B.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)和分析會(huì)等
C.在報(bào)刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評(píng)論和報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢服務(wù)
D.通過(guò)電話、傳真和電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券投資咨詢服務(wù)
E.咨詢時(shí)鼓勵(lì)用“黑馬推薦”、“免費(fèi)贈(zèng)股”等明示；鼓勵(lì)與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失
F.為使報(bào)告簡(jiǎn)明扼要，引用有關(guān)信息和資料時(shí)，不必注明出處和著作權(quán)人

A.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人
B.營(yíng)業(yè)部反洗錢崗
C.營(yíng)業(yè)部柜員
D.信息技術(shù)人員
E.財(cái)務(wù)人員

A.糾紛訴訟：與客戶或房屋出租方、供應(yīng)商等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)方發(fā)生糾紛，可能引致訴訟或可能在客戶中引發(fā)較為嚴(yán)重的負(fù)面后果
B.交易差錯(cuò)：因內(nèi)外部人為原因出現(xiàn)差錯(cuò)，導(dǎo)致影響客戶交易，造成客戶糾紛，并已造成現(xiàn)實(shí)或潛在經(jīng)濟(jì)損失的事故
C.外部檢查：外部單位對(duì)營(yíng)業(yè)部進(jìn)行各種常規(guī)或突然檢查，對(duì)營(yíng)業(yè)部或重要客戶進(jìn)行經(jīng)濟(jì)及刑事調(diào)查等
D.競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境變化：營(yíng)業(yè)部員工流失較為嚴(yán)重，員工間或員工與營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人、部門主管間發(fā)生較為嚴(yán)重的沖突、分歧