A.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部
B.證券投資部
C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部
D.資產(chǎn)管理部

A.投資范圍
B.投資品種
C.投資組合
D.投資策略

A.內(nèi)部控制環(huán)境
B.風(fēng)險(xiǎn)管理
C.內(nèi)部控制活動(dòng)
D.信息與溝通
E.監(jiān)督

A.業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理評(píng)價(jià)
B.會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)管理評(píng)價(jià)
C.信息系統(tǒng)管理評(píng)價(jià)
D.綜合管理評(píng)價(jià)
E.審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題整改落實(shí)情況評(píng)價(jià)等

A.認(rèn)購(gòu)手續(xù)費(fèi)收入
B.申購(gòu)手續(xù)費(fèi)收入
C.贖回手續(xù)費(fèi)收入
D.客戶維護(hù)費(fèi)收入
E.出租交易單元的收入

A.人力資源部
B.營(yíng)業(yè)部
C.研究開發(fā)中心
D.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部

A.公司各級(jí)負(fù)責(zé)人
B.各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人
C.各管理部門負(fù)責(zé)人
D.重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)涉及的相關(guān)人員
E.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)判斷認(rèn)為需要審計(jì)的人員

A.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)下達(dá)《監(jiān)管函》的
B.惡意為客戶提供透支或“T+0”透支業(yè)務(wù)的
C.開展自營(yíng)、委托理財(cái)、三方監(jiān)管、為外單位或個(gè)人融資或提供融資擔(dān)保的
D.截留、隱瞞、藏匿營(yíng)業(yè)收入，私設(shè)小金庫(kù)，貪污、挪用公款的
E.擅自私刻公章或財(cái)務(wù)專用章的

A.代理投資人從事證券、期貨買賣
B.向投資人承諾證券、期貨投資收益
C.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失
D.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨
E.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易
F.法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為

A.申請(qǐng)債券席位的公文（原件）
B.相關(guān)機(jī)關(guān)頒發(fā)的從事相關(guān)業(yè)務(wù)的許可證或批文及《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》（副本的復(fù)印件加蓋公司公章）
C.《債券席位申請(qǐng)表》
D.交易所要求的其他文件