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多項選擇題營業(yè)部權(quán)限管理小組主要負(fù)責(zé)（）。

A.匯報權(quán)限使用情況和存在問題
B.“常規(guī)權(quán)限”和“特殊權(quán)限”的日常管理
C.保管與權(quán)限使用相關(guān)的重要檔案
D.提出“臨時權(quán)限”的申請

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1.多項選擇題財務(wù)預(yù)算是公司在預(yù)測和決策的基礎(chǔ)上，圍繞公司戰(zhàn)略規(guī)劃，對預(yù)算年度內(nèi)公司各類經(jīng)濟(jì)資源和經(jīng)營行為合理預(yù)計、測算并進(jìn)行財務(wù)控制和監(jiān)督的活動。出現(xiàn)（）情況時，可以申請預(yù)算調(diào)整。

A.發(fā)生預(yù)算外重大收支
B.因機構(gòu)負(fù)責(zé)人調(diào)整，工作能力發(fā)生重大變化
C.因公司業(yè)務(wù)調(diào)整，業(yè)務(wù)范圍發(fā)生重大變化
D.資本性支出項目變更

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2.多項選擇題任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計的重點包括（）。

A.被審計人任期內(nèi)經(jīng)營活動的合法合規(guī)性
B.被審計人任期內(nèi)經(jīng)營管理目標(biāo)完成情況
C.被審計人任期內(nèi)重大經(jīng)營決策的科學(xué)性和效益性
D.被審計人任期內(nèi)單位財務(wù)情況的真實性、完整性、合法性

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3.多項選擇題交易員必須嚴(yán)格執(zhí)行投資經(jīng)理下達(dá)的指令，當(dāng)出現(xiàn)下列特殊情況（）時，交易員須及時向投資經(jīng)理和部門負(fù)責(zé)人報告。

A.所投資證券達(dá)到漲跌幅限制
B.所投資證券當(dāng)日波幅達(dá)15%
C.市場出現(xiàn)對所投資證券有重大影響的異常情況
D.所投資股票當(dāng)日波幅達(dá)10%

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4.多項選擇題證券經(jīng)紀(jì)人的任職資格條件（）。

A.高中以上學(xué)歷，年齡原則在50周歲以下
B.具有良好的職業(yè)道德，沒有違法、違規(guī)或刑事處罰記錄
C.具備從事證券經(jīng)紀(jì)人所必須的資格條件
D.具備一定的客戶基礎(chǔ)或客戶開發(fā)能力的優(yōu)先

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5.多項選擇題根據(jù)公司利益沖突防范管理機制要求，下列符合公司跨越信息隔離墻管理內(nèi)容的是（）。

A.研究開發(fā)中心為投資銀行業(yè)務(wù)部門、證券投資部、資產(chǎn)管理部提供研究支持，可越墻開展研究工作
B.除研究開發(fā)中心外，其他部門間亦可以越墻開展工作
C.投資銀行業(yè)務(wù)部門因項目開展需要，請研究開發(fā)中心研究人員參與投資銀行項目，對項目公司或項目公司所屬行業(yè)進(jìn)行研究、撰寫投資價值分析報告等研究支持工作，須征得研究開發(fā)中心同意后，向合規(guī)與風(fēng)險管理部提出申請，填寫《越墻審批單》，經(jīng)合規(guī)與風(fēng)險管理部審批通過后，方可請該研究人員（越墻人員）越墻開展工作
D.證券投資部、資產(chǎn)管理部因投資分析需求，請研究開發(fā)中心研究人員就上市公司進(jìn)行調(diào)研、撰寫投資價值分析報告等研究支持工作，須征得研究開發(fā)中心同意后，向合規(guī)與風(fēng)險管理部提出申請，填寫《越墻審批單》，經(jīng)合規(guī)與風(fēng)險管理部審批通過后，方可請該研究人員（越墻人員）越墻開展工作

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