多項選擇題營業(yè)部分析師職稱級別包括()。

A.助理分析師
B.分析師
C.高級分析師
D.資深分析師


你可能感興趣的試題

1.多項選擇題公司在選擇銷售基金產(chǎn)品時,考慮的主要因素包括()。

A.基金管理公司過往產(chǎn)品業(yè)績與評級
B.與公司主要客戶群體產(chǎn)品需求的匹配度
C.與公司基金銷售總體營銷策略的匹配度
D.基金公司在重點區(qū)域媒體投放及營業(yè)場所宣傳推介材料投放力度

2.多項選擇題自營業(yè)務檔案由部門綜合人員負責收集、整理,項目人員應及時將相關業(yè)務檔案提交給部門綜合人員。部門自營業(yè)務檔案具體包括()。

A.公司投資決策委員會相關的會議紀要和其他重要文件
B.部門發(fā)文
C.投資項目資料
D.證券交易資料
E.日常工作開展過程中簽署的協(xié)議、形成的會議記錄、紀要等重要資料
F.部門投資決策會議、行情研討會議材料

3.多項選擇題營業(yè)部機房建設驗收需要用到哪些文檔()。

A.營業(yè)網(wǎng)點信息系統(tǒng)驗收明細表
B.竣工驗收申請表
C.工程竣工報告
D.竣工驗收單

4.多項選擇題信息系統(tǒng)運行維護工作主要包括哪些幾方面()。

A.網(wǎng)絡管理崗負責對信息系統(tǒng)中的網(wǎng)絡通信系統(tǒng)(包括局域網(wǎng)和廣域網(wǎng))、網(wǎng)絡設備等進行管理
B.系統(tǒng)管理崗負責信息系統(tǒng)的日常維護和管理
C.機房管理崗負責對機房的日常管理
D.客戶端維護崗負責客戶端計算機、終端設備的運行維護、檢查及故障維修工作

5.多項選擇題項目組根據(jù)清單核對發(fā)行人或委托人提供的盡職調查材料。項目組核對時可采取()。

A.材料原件核對方法
B.現(xiàn)場實地核對方法
C.關聯(lián)機構訪談方法

7.多項選擇題營業(yè)部反洗錢小組工作職責包括()。

A.傳達反洗錢法規(guī)政策和監(jiān)管要求,并組織學習和監(jiān)督執(zhí)行
B.認真落實公司頒布的各項反洗錢工作制度
C.組織營業(yè)部員工開展客戶身份識別,對客戶洗錢風險等級進行甄別、分類
D.及時向人民銀行分支機構、公司合規(guī)與風險管理部報送反洗錢統(tǒng)計報表、信息資料、大額交易和可疑交易數(shù)據(jù)及分析結果

8.多項選擇題辦理上海席位恢復使用應報送的材料()。

A.席位恢復使用的申請報告(蓋公司章)
B.《會員交易席位恢復使用登記表》
C.《席位聯(lián)通(變更)申請表》
D.《營業(yè)部基本情況確認書》

9.多項選擇題風險控制指標主要包括凈資本、凈資產(chǎn)、()等指標。

A.凈資本與各項風險資本準備之和的比例
B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例
C.凈資本與負債的比例
D.凈資產(chǎn)與負債的比例

10.多項選擇題《總部車輛管理暫行辦法》中的禁止行為有()。

A.所有車輛必須于正規(guī)停車場停放,嚴禁亂停亂放
B.嚴禁利用公車從事違法活動和贏利行為
C.嚴禁酒后駕駛、沖紅燈、逆行、超速等違章行為
D.禁止用公車學車
E.任何人不得擅自配備公司車輛鎖匙,車輛隨車工具及用品不準隨意外借或帶走

最新試題

公司對證券經(jīng)紀人制度實施啟動相關備案材料的完整性、真實性的承諾書,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券公司經(jīng)紀業(yè)務合法合規(guī)情況,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀人未消化完畢前,證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀人。

題型:判斷題

證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀人制度現(xiàn)場核查意見書》,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

有關信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外,還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程,保證客戶現(xiàn)場開戶,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。

題型:判斷題

證券經(jīng)紀人應當遵守自律組織的有關自律管理規(guī)定。

題型:判斷題

營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查,當?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實施證券經(jīng)紀人制度,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。

題型:判斷題

證券公司證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人客戶開戶時需簽訂的風險提示書及委托關系確認書的格式文本,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題