多項(xiàng)選擇題首次公開上市發(fā)行股票發(fā)行階段,發(fā)行人領(lǐng)取發(fā)行核準(zhǔn)批文后,投資銀行業(yè)務(wù)部資本*市場管理人員提示發(fā)行人將()傳真至證券交易所,由證券交易所確定證券簡稱及證券代碼。

A.發(fā)行上市預(yù)計(jì)時(shí)間表
B.發(fā)行核準(zhǔn)批文
C.證券簡稱及代碼申請書
D.營業(yè)執(zhí)照


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1.多項(xiàng)選擇題公司在選擇基金業(yè)務(wù)的合作對象時(shí),考慮的主要因素包括()。

A.基金管理公司整體實(shí)力與規(guī)模
B.對公司基金銷售業(yè)務(wù)的扶持力度
C.對公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的促進(jìn)
D.投資者教育、交易策略交流與咨詢(投資報(bào)告會(huì)、客戶座談會(huì)等)

2.多項(xiàng)選擇題營業(yè)部分析師職稱級別包括()。

A.助理分析師
B.分析師
C.高級分析師
D.資深分析師

3.多項(xiàng)選擇題公司在選擇銷售基金產(chǎn)品時(shí),考慮的主要因素包括()。

A.基金管理公司過往產(chǎn)品業(yè)績與評級
B.與公司主要客戶群體產(chǎn)品需求的匹配度
C.與公司基金銷售總體營銷策略的匹配度
D.基金公司在重點(diǎn)區(qū)域媒體投放及營業(yè)場所宣傳推介材料投放力度

4.多項(xiàng)選擇題自營業(yè)務(wù)檔案由部門綜合人員負(fù)責(zé)收集、整理,項(xiàng)目人員應(yīng)及時(shí)將相關(guān)業(yè)務(wù)檔案提交給部門綜合人員。部門自營業(yè)務(wù)檔案具體包括()。

A.公司投資決策委員會(huì)相關(guān)的會(huì)議紀(jì)要和其他重要文件
B.部門發(fā)文
C.投資項(xiàng)目資料
D.證券交易資料
E.日常工作開展過程中簽署的協(xié)議、形成的會(huì)議記錄、紀(jì)要等重要資料
F.部門投資決策會(huì)議、行情研討會(huì)議材料

5.多項(xiàng)選擇題營業(yè)部機(jī)房建設(shè)驗(yàn)收需要用到哪些文檔()。

A.營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)信息系統(tǒng)驗(yàn)收明細(xì)表
B.竣工驗(yàn)收申請表
C.工程竣工報(bào)告
D.竣工驗(yàn)收單

6.多項(xiàng)選擇題信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)工作主要包括哪些幾方面()。

A.網(wǎng)絡(luò)管理崗負(fù)責(zé)對信息系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)通信系統(tǒng)(包括局域網(wǎng)和廣域網(wǎng))、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等進(jìn)行管理
B.系統(tǒng)管理崗負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)的日常維護(hù)和管理
C.機(jī)房管理崗負(fù)責(zé)對機(jī)房的日常管理
D.客戶端維護(hù)崗負(fù)責(zé)客戶端計(jì)算機(jī)、終端設(shè)備的運(yùn)行維護(hù)、檢查及故障維修工作

7.多項(xiàng)選擇題項(xiàng)目組根據(jù)清單核對發(fā)行人或委托人提供的盡職調(diào)查材料。項(xiàng)目組核對時(shí)可采取()。

A.材料原件核對方法
B.現(xiàn)場實(shí)地核對方法
C.關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)訪談方法

9.多項(xiàng)選擇題營業(yè)部反洗錢小組工作職責(zé)包括()。

A.傳達(dá)反洗錢法規(guī)政策和監(jiān)管要求,并組織學(xué)習(xí)和監(jiān)督執(zhí)行
B.認(rèn)真落實(shí)公司頒布的各項(xiàng)反洗錢工作制度
C.組織營業(yè)部員工開展客戶身份識(shí)別,對客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行甄別、分類
D.及時(shí)向人民銀行分支機(jī)構(gòu)、公司合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部報(bào)送反洗錢統(tǒng)計(jì)報(bào)表、信息資料、大額交易和可疑交易數(shù)據(jù)及分析結(jié)果

10.多項(xiàng)選擇題辦理上海席位恢復(fù)使用應(yīng)報(bào)送的材料()。

A.席位恢復(fù)使用的申請報(bào)告(蓋公司章)
B.《會(huì)員交易席位恢復(fù)使用登記表》
C.《席位聯(lián)通(變更)申請表》
D.《營業(yè)部基本情況確認(rèn)書》

最新試題

證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況,在客戶開戶時(shí),對客戶的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。

題型:判斷題

營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查,當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度,為營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型:判斷題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應(yīng)按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金(以下簡稱客戶資金)存管手續(xù)。

題型:判斷題

損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度,為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。

題型:判斷題

客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立,證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場開立,法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

題型:判斷題

實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度一年內(nèi),證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺(tái)員工人數(shù)的6倍。

題型:判斷題

證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度,為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應(yīng)當(dāng)為客戶開立資金賬戶。

題型:判斷題

公司對證券經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)施啟動(dòng)相關(guān)備案材料的完整性、真實(shí)性的承諾書,為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題