A.公司利益與客戶利益沖突時，保護客戶利益
B.公司客戶與客戶之間利益沖突時，堅持公平交易，防范利益輸送
C.公司利益與客戶利益沖突時，一定程度上保護客戶利益，同時兼顧公司利益
D.公司客戶與客戶之間利益沖突時，以某一客戶利益最大化為標準
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A.輔導過程
B.輔導的主要內容及其效果
C.輔導對象尚存在的問題及是否適合發(fā)行上市的評價意見
D.輔導機構勤勉盡責的自我評估
A.要求各專業(yè)崗位人員在上崗前必須獲取相應任職資格，達到崗位說明書規(guī)范要求
B.要求各專業(yè)崗位人員在上崗后必須獲取相應任職資格，達到崗位說明書規(guī)范要求
C.具備證券執(zhí)業(yè)資格的各類專業(yè)崗位員工，要按期完成相應繼續(xù)教育內容的培訓，通過相關部門的年度資格審查
D.具備高級管理資格人員，要按期完成相應繼續(xù)教育內容的培訓，通過相關部門的年度資格審查
A.財務會計部
B.綜合質控部
C.合規(guī)與風險管理部
D.稽核審計部
A.發(fā)現(xiàn)有違反公司投資相關管理制度、超出公司授權權限或違反相關法律法規(guī)及其它相關規(guī)定的投資交易行為
B.發(fā)現(xiàn)風控指標觸及閥值
C.發(fā)現(xiàn)重大風險隱患的投資行為
A.發(fā)行上市預計時間表
B.發(fā)行核準批文
C.證券簡稱及代碼申請書
D.營業(yè)執(zhí)照
最新試題
證券公司經紀業(yè)務合法合規(guī)情況，不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司應當充分了解客戶情況，在客戶開戶時，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。
轄區(qū)外證券營業(yè)部經紀人不得在當?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
客戶的資金賬戶應當在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立，證券賬戶應當在證券營業(yè)部或者證券登記結算機構現(xiàn)場開立，法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。
有關信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外，還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場開戶，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。
同時采用員工營銷和經紀人營銷方式的證券營業(yè)部，證券經紀人沒有權優(yōu)先選擇作為公司員工開展營銷活動
證券經紀人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域，為證券營業(yè)部實施經紀人制度的有關監(jiān)管要求之一。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經紀人制度的備案申請，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。
實施證券經紀人制度一年內，證券營業(yè)部證券經紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。