單項選擇題()是我國基金市場的監(jiān)管主體,依法對基金市場主體及其活動實施監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會
B.證券交易所
C.證券業(yè)協(xié)會
D.證券基金機構(gòu)


你可能感興趣的試題

1.單項選擇題在1970年以前,美國的共同基金大多數(shù)都是()

A.證券基金
B.股票基金
C.債券基金
D.封閉式基金

2.單項選擇題協(xié)助客戶完成風(fēng)險承受能力測試并細致解釋測試結(jié)果屬于()

A.基金客戶售前服務(wù)
B.基金客戶售中服務(wù)
C.基金客戶售后服務(wù)
D.基金客戶理財服務(wù)

3.單項選擇題基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金合同約定的,應(yīng)立即通知(),并向()報告。

A.基金托管人;中國證監(jiān)會
B.基金管理人;中國基金業(yè)協(xié)會
C.基金托管人;中國基金業(yè)協(xié)會
D.基金管理人;中國證監(jiān)會

4.單項選擇題基金募集申請的工作內(nèi)容中提交的相關(guān)文件不包括()

A.申請報告
B.合同草案
C.基金托管協(xié)議
D.招募說明書草案

5.單項選擇題()是現(xiàn)代金融體系的兩大運作載體。

A.基金市場和股票市場
B.金融市場和金融服務(wù)機構(gòu)
C.股票市場和債券市場
D.期貨市場和股票市場

最新試題

普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括()。

題型:單項選擇題

基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理()Ⅰ.由一人同時擔(dān)任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨立建賬、獨立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨立

題型:單項選擇題

某資產(chǎn)管理公司擬開展?fàn)I銷活動,銷售其管理的私募基金產(chǎn)品,以下行為不合規(guī)的是()。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式,間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話,推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對象確定程序,向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告

題型:單項選擇題

基金市場的違法犯罪行為的特點不包括()

題型:單項選擇題

下列說法正確的是()。Ⅰ.投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負責(zé)基金的投資管理活動Ⅲ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任Ⅳ.非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金

題型:單項選擇題

招募說明書摘要的內(nèi)容不包括()

題型:單項選擇題

督察長履行職責(zé),應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項包括()。Ⅰ.基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ.公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ.基金運營是否安全Ⅳ.公司資產(chǎn)是否安全完整

題型:單項選擇題

()不屬于開放式基金認購程序中投資人的工作內(nèi)容。

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是()。

題型:單項選擇題

下列不屬于私募基金應(yīng)重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是()

題型:單項選擇題