A.內(nèi)部控制大綱
B.基本管理制度
C.部門規(guī)章
D.業(yè)務(wù)操作手冊
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A.違反《證券投資基金法》規(guī)定，情節(jié)不嚴(yán)重的
B.連續(xù)2年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的
C.連續(xù)3年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的
D.使托管基金財(cái)產(chǎn)遭受損失的
A.合規(guī)管理部門
B.管理層
C.督察長
D.監(jiān)事會
A.ETF基金份額折算對基金份額持有人的收益無實(shí)質(zhì)性影響
B.在發(fā)生暫停申購和贖回的情形之一時(shí)，基金的申購和贖回不會同時(shí)暫停
C.ETF份額折算的登記是由基金管理人辦理
D.ETF份額折算時(shí)，持有人持有的基金份額占基金份額總額的比例不發(fā)生變化
A.基本管理制度
B.內(nèi)部控制大綱
C.部門業(yè)務(wù)規(guī)章
D.法律規(guī)范
A.投資決策授權(quán)制度
B.業(yè)務(wù)交流制度
C.投資風(fēng)險(xiǎn)評估與管理制度
D.實(shí)質(zhì)性審查制度
A.股票
B.債券
C.股指期貨
D.貨幣市場基金
A.LOF采用金額申購，份額贖回原則
B.T日買入的LOF基金份額，T+2日可以在深圳證券交易所賣出或者贖回
C.LOF場內(nèi)申購申報(bào)單位為1元人民幣
D.LOI贖回申報(bào)單位為1份基金份額
A.確定價(jià)原則
B.未知價(jià)交易原則
C.金額申購原則
D.份額贖回原則
我國證券投資基金業(yè)伴隨著證券市場的發(fā)展而誕生，其發(fā)展線索主要包括（）
Ⅰ.基金業(yè)的主管機(jī)構(gòu)從中國人民銀行過渡為中國證監(jiān)會
Ⅱ.基金的監(jiān)管法規(guī)從地方行政法規(guī)起步，到國務(wù)院證券委員會出臺行政條例，再到全國人民代表大會通過并修訂《證券投資基金法》，中國證監(jiān)會根據(jù)基金法制定一系列配套規(guī)則
Ⅲ.隨著居民財(cái)產(chǎn)收入的增加和理財(cái)意識的覺醒，中國百姓對證券投資基金從不熟悉到熟悉，投資基金逐漸成為人們選擇家庭金融理財(cái)工具時(shí)的主要對象
Ⅳ.基金市場的主流品種從開放式基金，再到封閉式基金，乃至各類基金創(chuàng)新產(chǎn)品紛紛出現(xiàn)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.1
B.3
C.5
D.7
最新試題
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ)，下列關(guān)于基金客戶檔案管理說法正確的是（）。
基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評價(jià)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法及說明，應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_。
某資產(chǎn)管理公司擬開展?fàn)I銷活動，銷售其管理的私募基金產(chǎn)品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式，間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵(lì)員工通過撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對象確定程序，向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報(bào)告
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當(dāng)且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財(cái)資格等專業(yè)資格證明
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過（）來保障基金銷售適用性在基金銷售各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實(shí)施。
普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括（）。
2015年2月6日，張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回，決定將這一筆基金進(jìn)行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費(fèi)，對于張先生贖回費(fèi)的收取，以下合理的是（）
基金管理人所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)是（）
招募說明書摘要的內(nèi)容不包括（）
下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是（）