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A.確定直接客戶的真實(shí)身份
B.確定間接客戶的真實(shí)身份
C.了解客戶的資金來源
D.了解客戶的經(jīng)營范圍、經(jīng)營特點(diǎn)
E.了解特定客戶的交易目的
A.建立反洗錢內(nèi)部控制制度和機(jī)構(gòu)
B.客戶身份識別
C.大額和可疑交易報(bào)告
D.保存客戶身份資料和交易記錄
A、洗錢罪
B、窩藏罪
C、包庇罪
D、盜竊罪
A.合法證件
B.中國保險監(jiān)督管理委員會或者其省一級派出機(jī)構(gòu)出具的調(diào)查通知書
C.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會或者其省一級派出機(jī)構(gòu)出具的調(diào)查通知書
D.中國人民銀行或者其省一級派出機(jī)構(gòu)出具的調(diào)查通知書
E.中國證券監(jiān)督管理委員會或者其省一級派出機(jī)構(gòu)出具的調(diào)查通知書
A.客戶身份識別制度
B.員工考核激勵機(jī)制
C.案件防范管理制度
D.大額和可疑交易報(bào)告制度
E.客戶身份資料和交易記錄保存制度
A.2017年6月1日
B.2017年7月1日
C.2017年7月31日
D.2017年6月30日
最新試題
特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。
反洗錢報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢年度報(bào)告及附表報(bào)送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。
對客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解，對可疑交易甄別工作意義不大。
義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)，或者對交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)備。（）
鼓勵銀行在自助柜員機(jī)應(yīng)用生物特征識別等多因素身份認(rèn)證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。
證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)？（）
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。
金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險評估時應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險評估結(jié)果信息。
義務(wù)機(jī)構(gòu)對原《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》（中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布）規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評估后，認(rèn)為符合本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)際和可疑交易報(bào)告工作需要的，仍可納入本機(jī)構(gòu)的交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)范圍，但應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對其實(shí)際運(yùn)行效果的評估并及時完善相關(guān)交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)。