單項選擇題根據(jù)銀監(jiān)會《商業(yè)銀行內部控制指引》，內部控制評價的頻率至少為（）

A.每月一次
B.每季一次
C.半年一次
D.每年一次


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1.單項選擇題有效的《商業(yè)銀行內部控制指引》的發(fā)布時間是（）

A.2016年
B.2014年
C.2009年
D.2007年

3.單項選擇題以下關于員工合規(guī)檔案管理的表述中，正確的是（）

A.員工違規(guī)積分周期為每年的1月1日至12月31日。每個積分周期結束，違規(guī)積分清零
B.員工在興業(yè)銀行系統(tǒng)內交流、輪崗、調動時，在原單位的合規(guī)檔案管理內容清零并移交至新單位管理
C.員工合規(guī)檔案記錄的是員工的各項違規(guī)處罰信息，不包括合規(guī)嘉獎信息
D.興業(yè)銀行員工合規(guī)檔案管理相關制度適用于與興業(yè)銀行存在勞動合同關系的員工，不包括以勞務派遣等形式為興業(yè)銀行提供各類服務的人員

4.單項選擇題合規(guī)管理部門與其他部門的關系表述正確的是（）

A.合規(guī)部門主要負責對業(yè)務部門的合規(guī)管理情況進行檢查和監(jiān)督，不負責提供合規(guī)咨詢、審核和幫助
B.風險管理部的各項活動也必須受到合規(guī)性監(jiān)督，同時風險管理部的監(jiān)測、檢查等活動又為合規(guī)部門提供監(jiān)管線索
C.合規(guī)管理部門只能接受審計部門的監(jiān)督，無權提出意見和建議
D.合規(guī)管理部門在應對外部監(jiān)管部門時，為保護分行利益可不如實報告有關情況

5.單項選擇題合規(guī)管理第一道防線是（）

A.業(yè)務部門
B.合規(guī)管理部門
C.審計部門
D.各機構、部門負責人

6.單項選擇題“短期”系指（）個工作日以內，“長期”系指（）年以上。

A.3；1
B.10；1
C.3；3
D.10；3

8.單項選擇題興業(yè)銀行集團應當按照（）對銀行集團重大內部交易進行界定。

A.實際情況
B.集團相關要求
C.法律法規(guī)
D.以上均不是

9.單項選擇題集團內部交易應以（）為本

A.風險
B.收益
C.合規(guī)性
D.以上均不是

10.單項選擇題重大內部交易的內部審查程序包括（）

A.額度執(zhí)行
B.交易形式、交易條件
C.風險暴露及風險影響
D.以上均是