A.為客戶提供資金中介服務并從中獲利
B.銀行員工將自有資金高息借給授信客戶使用，等客戶新貸款發(fā)放后，再用于歸還欠款
C.匯集親戚和朋友資金，向銀行信用客戶發(fā)放高息借款
D.匯集他人資金借款給擔保公司業(yè)務人員作為“過橋”資金使用
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A.一般用戶
B.合規(guī)聯(lián)系人
C.分行系統(tǒng)管理員
D.總行系統(tǒng)管理員
A.審貸分離、分級審批
B.合法合規(guī)
C.審批權限合理分配
D.保證貸前調查客觀、貸款審批有法有據(jù)
A.洗錢是指明知是犯罪所得及其產(chǎn)生的收益，通過各種方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質的犯罪行為
B.“黑錢”是所有因犯罪活動獲得的收入，將“黑錢”存入非金融機構進行投資產(chǎn)生的收益，也是“黑錢”
C.對配合中國人民銀行進行行政調查的客戶身份資料、交易記錄等均應保密
D.任何單位和個人發(fā)現(xiàn)洗錢活動，有權向反洗錢行政主管部門或者公安機關舉報。接受舉報的機關應當對舉報人和舉報內容保密
A.系統(tǒng)后臺提取
B.手工統(tǒng)計
C.系統(tǒng)后臺提取與手工統(tǒng)計相結合
D.以上都不對
A.內部操作風險損失數(shù)據(jù)應當包括已發(fā)生的損失數(shù)據(jù)及預期損失數(shù)據(jù)
B.自我評估法是目前運用最廣泛、最成熟的操作風險評估方法
C.定性分析主要基于有經(jīng)驗的業(yè)務專家對內部操作風險損失數(shù)據(jù)進行分析
D.以上說法都不正確
A.4
B.5
C.6
D.7
A.損失程度
B.財物損失
C.非財務損失
D.影響程度
A.風險控制識別
B.風險控制評估
C.風險控制措施
D.風險預警
A.業(yè)務部門
B.合規(guī)管理部門
C.審計部門
D.內控部門
A.資金業(yè)務
B.授信業(yè)務
C.會計業(yè)務
D.存款業(yè)務
最新試題
財務報告缺陷是指不能合理保證財務報告可靠性的內部控制設計和運行缺陷。
法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內控管理職能部門，負責內控評價工作的牽頭組織實施，具體職責包括（）
下列哪個屬于反洗錢行為的上游犯罪活動（）
內部控制室商業(yè)銀行（）參與的，通過制定和實施系統(tǒng)化的制度、流程和方法，實現(xiàn)控制目標的動態(tài)過程和機制。
興業(yè)銀行內控評價應當遵循的原則，包括（）
反洗錢法規(guī)定，金融機構進行客戶身份識別，認為必要時可以向稅務部門核實客戶有關身份信息。
《興業(yè)銀行股份有限公司關聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事（）
總行業(yè)務部門是興業(yè)銀行內部控制的建設、執(zhí)行部門，負責（）
“合規(guī)風險”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。
內部控制評估體系建設項目旨在滿足《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》的要求，其基本任務包括（）