單項(xiàng)選擇題下述對(duì)內(nèi)控評(píng)價(jià)的描述,錯(cuò)誤的是()

A.對(duì)興業(yè)銀行內(nèi)控制體系建設(shè)進(jìn)行分析評(píng)估
B.對(duì)興業(yè)銀行盈利能力的分析評(píng)估
C.對(duì)興業(yè)銀行內(nèi)控實(shí)施情況的分析評(píng)估
D.對(duì)興業(yè)銀行內(nèi)控運(yùn)行結(jié)果的分析評(píng)估


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1.單項(xiàng)選擇題下述關(guān)于興業(yè)銀行內(nèi)控評(píng)價(jià)工作分工描述正確的是()

A.經(jīng)辦機(jī)構(gòu)自評(píng)
B.業(yè)務(wù)部門(mén)復(fù)評(píng)
C.法律與合規(guī)部獨(dú)立評(píng)價(jià)
D.以上都不是

2.單項(xiàng)選擇題下述內(nèi)控自評(píng)工作流程,哪項(xiàng)符合興業(yè)銀行規(guī)定()

A.確定內(nèi)控自評(píng)范圍、制訂內(nèi)控自評(píng)工作方案、內(nèi)控測(cè)試、內(nèi)控缺陷認(rèn)定與整改、制訂內(nèi)控自評(píng)工作底稿、內(nèi)控缺陷的持續(xù)識(shí)別與整改
B.確定內(nèi)控自評(píng)范圍、制訂內(nèi)控自評(píng)工作底稿、制訂內(nèi)控自評(píng)工作方案、內(nèi)控測(cè)試、內(nèi)控缺陷認(rèn)定與整改、內(nèi)控缺陷的持續(xù)識(shí)別與整改
C.確定內(nèi)控自評(píng)范圍、制訂內(nèi)控自評(píng)工作方案、制訂內(nèi)控自評(píng)工作底稿、內(nèi)控測(cè)試、內(nèi)控缺陷認(rèn)定與整改、內(nèi)控缺陷的持續(xù)識(shí)別與整改
D.制訂內(nèi)控自評(píng)工作方案、確定內(nèi)控自評(píng)范圍、制訂內(nèi)控自評(píng)工作底稿、內(nèi)控測(cè)試、內(nèi)控缺陷認(rèn)定與整改、內(nèi)控缺陷的持續(xù)識(shí)別與整改

3.單項(xiàng)選擇題員工的違規(guī)問(wèn)責(zé)信息應(yīng)當(dāng)錄入到合規(guī)內(nèi)控與操作風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的哪個(gè)模塊()

A.內(nèi)控評(píng)價(jià)模塊
B.內(nèi)控檢查模塊
C.內(nèi)控監(jiān)督模塊
D.員工合規(guī)檔案管理模塊

4.單項(xiàng)選擇題下述關(guān)于內(nèi)控檢查的描述錯(cuò)誤的是()

A.檢查開(kāi)始時(shí),檢查組要填寫(xiě)《現(xiàn)場(chǎng)檢查資料調(diào)閱清單》,與被查對(duì)象進(jìn)行資料交接,檢查資料使用完畢后,要及時(shí)歸還被查單位
B.現(xiàn)場(chǎng)檢查進(jìn)場(chǎng)前,檢查主辦部門(mén)應(yīng)向被查單位下達(dá)《現(xiàn)場(chǎng)檢查通知書(shū)》
C.《檢查工作底稿》經(jīng)檢查組長(zhǎng)審核后,交接受檢查單位簽章確認(rèn)
D.對(duì)于檢查范圍跨部門(mén)的綜合性外部監(jiān)管檢查,均由分行法律與合規(guī)部負(fù)責(zé)牽頭組織備查工作

5.單項(xiàng)選擇題以下關(guān)于內(nèi)控檢查流程順序的描述,正確的是()

A.制定檢查計(jì)劃、實(shí)施檢查、檢查整改與跟蹤、檢查數(shù)據(jù)報(bào)送與管理
B.制定檢查方案、制定檢查計(jì)劃、檢查整改與跟蹤、檢查數(shù)據(jù)報(bào)送與管理
C.制定檢查方案、檢查備案、檢查整改與跟蹤、檢查數(shù)據(jù)報(bào)送與管理
D.制定檢查計(jì)劃、檢查整改與跟蹤、實(shí)施檢查、檢查數(shù)據(jù)報(bào)送與管理制

最新試題

總行內(nèi)部控制委員會(huì)常設(shè)成員有()

題型:多項(xiàng)選擇題

內(nèi)部控制主要是確保內(nèi)部控制體系的建立及有效實(shí)施,不必確保興業(yè)銀行資產(chǎn)的安全。

題型:判斷題

下述關(guān)于內(nèi)控缺陷的描述正確的是()

題型:多項(xiàng)選擇題

興業(yè)銀行對(duì)關(guān)聯(lián)方的授信余額實(shí)行比例控制,以下哪些控制比例是正確的()

題型:多項(xiàng)選擇題

控制測(cè)試是指評(píng)價(jià)人員通過(guò)選取一定數(shù)量的樣本,對(duì)存在的關(guān)鍵控制進(jìn)行測(cè)試,驗(yàn)證實(shí)際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計(jì)的控制要求執(zhí)行,以判斷被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)控制運(yùn)行的有效性。

題型:判斷題

《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中,主要自然人股東,是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權(quán)的自然人股東。

題型:判斷題

以下屬于關(guān)聯(lián)交易限制性規(guī)定的有哪幾項(xiàng)()。

題型:多項(xiàng)選擇題

財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷是指不能合理保證財(cái)務(wù)報(bào)告可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行缺陷。

題型:判斷題

以下關(guān)于內(nèi)控檢查計(jì)劃備案的描述,正確的是()

題型:多項(xiàng)選擇題

興業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)估工作可以分為以下幾個(gè)方面()

題型:多項(xiàng)選擇題