A.總行法律與合規(guī)部員工小王要協(xié)助高級(jí)管理層制定、有效推動(dòng)和執(zhí)行興業(yè)銀行的合規(guī)管理制度
B.分行合規(guī)管理職能部門員工小范具體負(fù)責(zé)識(shí)別、評(píng)估、通報(bào)、監(jiān)控并報(bào)告興業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
C.分行負(fù)責(zé)人老范帶頭貫徹執(zhí)行各項(xiàng)法律和規(guī)章制度，不搞違法違紀(jì)經(jīng)營(yíng)
D.支行合規(guī)經(jīng)理小湯負(fù)責(zé)支行日常合規(guī)管理工作
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A.員工合規(guī)嘉獎(jiǎng)信息
B.員工問責(zé)信息
C.員工違規(guī)積分信息
D.誠(chéng)信舉報(bào)信息
A.全面風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分
B.是確保各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序一致性的重要保障
C.是在經(jīng)濟(jì)不景氣時(shí)才需推進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系
D.是保證案件永遠(yuǎn)不會(huì)發(fā)生的重要屏障
A.是外部競(jìng)爭(zhēng)需要
B.是商業(yè)銀行法規(guī)定
C.是銀監(jiān)會(huì)監(jiān)管要求
D.是巴塞爾委員會(huì)推薦
A.父母
B.親兄弟
C.剛剛因搭乘同一班火車而認(rèn)識(shí)的姑娘
D.配偶
A.信用、市場(chǎng)、操作風(fēng)險(xiǎn)可以設(shè)定各自的容忍度，而合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的容忍度是零
B.信用、市場(chǎng)、操作風(fēng)險(xiǎn)是可以計(jì)入成本的，可以用資本去覆蓋，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)不能計(jì)入成本，無法用資本覆蓋
C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)調(diào)銀行自身行為的主導(dǎo)原因
D.操作風(fēng)險(xiǎn)是通過立規(guī)的方式為信用、市場(chǎng)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)設(shè)立的底線，是防范其他風(fēng)險(xiǎn)的最低要求
A.具體而明確
B.全員參與
C.嚴(yán)寬并濟(jì)
D.制度化、規(guī)范化
A.具體而明確
B.全員參與
C.嚴(yán)寬并濟(jì)
D.制度化、規(guī)范化
A.以內(nèi)部環(huán)境為重要基礎(chǔ)
B.以信息溝通為重要前提
C.以風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為重要手段
D.以內(nèi)部監(jiān)督為重要環(huán)節(jié)
A.全面控制
B.嚴(yán)格控制
C.全員控制
D.合理控制
A.十萬元以上二十五萬元以下
B.二十萬元以上五十萬元以下
C.五十萬元以上一百萬元以下
D.一百萬元以上五百萬元以下
最新試題
興業(yè)銀行內(nèi)部控制有效性分為（）特別關(guān)注、無效。
興業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)估工作可以分為以下幾個(gè)方面（）
下列屬于內(nèi)部控制的基本原則的是（）
總行內(nèi)部控制委員會(huì)設(shè)主任委員一名，張某為總行董事會(huì)董事，王某為總行監(jiān)事會(huì)監(jiān)事，李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領(lǐng)導(dǎo)，趙某為總行審計(jì)部部門負(fù)責(zé)人，請(qǐng)問誰不符合主任委員資格（）
總行內(nèi)部控制委員會(huì)常設(shè)成員有（）
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中，主要自然人股東，是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權(quán)的自然人股東。
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)部控制目標(biāo)的嚴(yán)重程度可分為（）
內(nèi)部控制評(píng)估體系建設(shè)項(xiàng)目旨在滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求，其基本任務(wù)包括（）
根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括的五要素有：內(nèi)部控制環(huán)境（）監(jiān)督評(píng)價(jià)與糾正。
下列哪些是“飛單”行為可能造成的危害（）