A.監(jiān)管行動
B.客戶服務(wù)質(zhì)量受損
C.員工健康受到威脅
D.運營中斷
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A.法律成本
B.監(jiān)管罰沒
C.對外賠償
D.聲譽受損
A.員工
B.內(nèi)部程序
C.信息科技系統(tǒng)
D.外部事件
A.定期利用風險與識別控制評估（RCSA）進行風險評估
B.定期檢測關(guān)鍵指標（KI）
C.定期收集風險數(shù)據(jù)（DC）并進行分析
D.宣傳合規(guī)是全體員工責任，而非合規(guī)管理部門人員責任的理念
A.實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和管理
B.促進全面風險管理體系的建設(shè)
C.確保興業(yè)銀行依法合規(guī)經(jīng)營
D.及時解決合規(guī)缺陷
A.現(xiàn)金業(yè)務(wù)
B.票據(jù)承兌業(yè)務(wù)
C.票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)
D.信用證業(yè)務(wù)
最新試題
內(nèi)部控制主要是確保內(nèi)部控制體系的建立及有效實施，不必確保興業(yè)銀行資產(chǎn)的安全。
興業(yè)銀行內(nèi)部控制有效性分為（）特別關(guān)注、無效。
興業(yè)銀行對關(guān)聯(lián)方的授信余額實行比例控制，以下哪些控制比例是正確的（）
興業(yè)銀行內(nèi)控評價應(yīng)當遵循的原則，包括（）
控制測試是指評價人員通過選取一定數(shù)量的樣本，對存在的關(guān)鍵控制進行測試，驗證實際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計的控制要求執(zhí)行，以判斷被評價機構(gòu)控制運行的有效性。
下列哪個屬于反洗錢行為的上游犯罪活動（）
法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門，負責內(nèi)控評價工作的牽頭組織實施，具體職責包括（）
以下屬于關(guān)聯(lián)交易限制性規(guī)定的有哪幾項（）。
以下關(guān)于內(nèi)控檢查計劃備案的描述，正確的是（）
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事（）