A.遵紀(jì)守法
B.合規(guī)辦事
C.保守商業(yè)秘密
D.嚴(yán)格執(zhí)行反洗錢要求
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A.《商業(yè)銀行法》
B.《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》
C.《銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》
D.《興業(yè)銀行關(guān)于進一步貫徹從嚴(yán)治行的若干補充規(guī)定》
A.資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)
B.資產(chǎn)質(zhì)量
C.收益
D.監(jiān)管指標(biāo)
A.識別
B.監(jiān)測
C.報告
D.控制和處理內(nèi)部交易
A.金融市場交易和衍生交易
B.理財安排
C.資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓
D.再保險安排
A.不當(dāng)利益輸送
B.風(fēng)險延遲暴露
C.監(jiān)管套利
D.風(fēng)險傳染和其對銀行集團穩(wěn)健經(jīng)營的負面影響
A.合理的內(nèi)部交易可以為集團帶來范圍經(jīng)濟，降低經(jīng)營成本，增加利潤
B.不合理的內(nèi)部交易可能導(dǎo)致風(fēng)險傳遞，使得經(jīng)營中發(fā)生的困難更加復(fù)雜化
C.合理的內(nèi)部交易可以更有效地管理資本和債務(wù)
D.不合理的內(nèi)部交易可能使集團總部難以掌握集團管理
A.交叉持股
B.集團內(nèi)部一個公司代表另一個子公司進行交易
C.向集團內(nèi)部其他子公司提供或者從其他子公司獲得擔(dān)保、貸款或承諾
D.子公司之間資產(chǎn)的買賣
A.興業(yè)銀行對關(guān)聯(lián)方的授信余額實行比例控制
B.對單一關(guān)聯(lián)方的授信余額不得超過興業(yè)銀行資本凈額的10%
C.對單個關(guān)聯(lián)法人或其他組織所在集團客戶的授信余額不得超過興業(yè)銀行資本凈額的15%
D.興業(yè)銀行對全部關(guān)聯(lián)方的授信余額不得超過興業(yè)銀行資本凈額的50%
A.授信
B.資產(chǎn)轉(zhuǎn)移
C.提供服務(wù)
D.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會等監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的其他關(guān)聯(lián)交易
A.員工已被開除，無需再記錄員工合規(guī)檔案
B.檢查發(fā)現(xiàn)問題后應(yīng)當(dāng)根據(jù)問題情況，及時通過“違規(guī)積分認定”功能模塊發(fā)起員工違規(guī)積分認定
C.員工被發(fā)起問責(zé)后，應(yīng)及時將問責(zé)情況記錄“違規(guī)問責(zé)信息”模塊
D.檢查發(fā)現(xiàn)問題后應(yīng)當(dāng)根據(jù)問題情況，及時通過“違規(guī)積分認定”功能模塊發(fā)起員工違規(guī)積分認定，在員工開除處理后將該員工信息及時從合規(guī)內(nèi)控與操作風(fēng)險管理系統(tǒng)中刪除
最新試題
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)控目標(biāo)的具體表現(xiàn)形式可分為（）
以下屬于關(guān)聯(lián)交易限制性規(guī)定的有哪幾項（）。
分行開展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問題，哪些是屬于運行缺陷（）
興業(yè)銀行內(nèi)控評價工作由（）及審計部獨立評價三部分構(gòu)成。
興業(yè)銀行重大關(guān)聯(lián)交易額度按照（）的方式進行管理。
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中，主要自然人股東，是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權(quán)的自然人股東。
非財務(wù)報告缺陷是指不能合理保證除財務(wù)報告目標(biāo)之外的、其他目標(biāo)的內(nèi)部控制可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計和運行缺陷，包括（）等內(nèi)部控制目標(biāo)。
法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門，負責(zé)內(nèi)控評價工作的牽頭組織實施，具體職責(zé)包括（）
反洗錢法規(guī)定，金融機構(gòu)進行客戶身份識別，認為必要時可以向稅務(wù)部門核實客戶有關(guān)身份信息。
興業(yè)銀行內(nèi)部控制有效性分為（）特別關(guān)注、無效。