A.關(guān)聯(lián)法人修改日志
B.關(guān)聯(lián)自然人修改日志
C.關(guān)聯(lián)自然人查詢?nèi)罩?br /> D.關(guān)聯(lián)自然人增加日志

A.關(guān)聯(lián)交易相關(guān)文件查詢
B.重大關(guān)聯(lián)交易額度的審批及分配情況查詢
C.機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)方維護(hù)
D.全機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)方查詢等功能

A.線下采集并認(rèn)定所轄機(jī)構(gòu)內(nèi)部人關(guān)聯(lián)自然人名單，包括內(nèi)部人及其近親屬信息
B.對(duì)錄入數(shù)據(jù)的完整性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性負(fù)責(zé)
C.由于關(guān)聯(lián)自然人清單涉及個(gè)人隱私，各級(jí)機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)交易管理崗應(yīng)按照“必需知道，最小提供”的原則，嚴(yán)格控制知悉范圍并做好相關(guān)信息的保密工作
D.定期向全行公告關(guān)聯(lián)自然人的信息

A.分行關(guān)聯(lián)交易管理崗
B.關(guān)聯(lián)自然人查詢用戶
C.分行信息管理員
D.分行合規(guī)管理員

A.保證各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)和興業(yè)銀行內(nèi)部規(guī)章制度
B.改進(jìn)內(nèi)部控制程序，優(yōu)化經(jīng)營(yíng)效率和效果，促進(jìn)興業(yè)銀行發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)
C.強(qiáng)化各級(jí)機(jī)構(gòu)內(nèi)控合規(guī)意識(shí)，保障內(nèi)部控制體系的有效運(yùn)行
D.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，保護(hù)各類(lèi)資產(chǎn)安全

A.業(yè)務(wù)部門(mén)自評(píng)
B.法律與合規(guī)部門(mén)復(fù)評(píng)
C.審計(jì)部獨(dú)立評(píng)價(jià)
D.業(yè)務(wù)部門(mén)整改

A.全面性原則。評(píng)價(jià)工作應(yīng)當(dāng)包括內(nèi)部控制的設(shè)計(jì)與運(yùn)行，涵蓋興業(yè)銀行各項(xiàng)業(yè)務(wù)的全過(guò)程及所有機(jī)構(gòu)、部門(mén)和崗位
B.重要性原則。評(píng)價(jià)工作應(yīng)當(dāng)在全面評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果重點(diǎn)關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域、重要業(yè)務(wù)單元和重大業(yè)務(wù)事項(xiàng)
C.客觀性原則。評(píng)價(jià)工作應(yīng)當(dāng)以事實(shí)為依據(jù)，準(zhǔn)確揭示經(jīng)營(yíng)管理的風(fēng)險(xiǎn)狀況，如實(shí)反映內(nèi)部控制設(shè)計(jì)與運(yùn)行的有效性
D.一致性原則。評(píng)價(jià)工作應(yīng)當(dāng)采用一致可比的程序、方法和標(biāo)準(zhǔn)，以確保評(píng)價(jià)過(guò)程的客觀性及評(píng)價(jià)結(jié)果的可比性

A.結(jié)合制度后評(píng)價(jià)工作要求，出臺(tái)和完善相關(guān)制度文件，促進(jìn)內(nèi)控制度的合規(guī)性、操作性和完備性
B.針對(duì)業(yè)務(wù)和管理流程的薄弱環(huán)節(jié)，優(yōu)化流程和內(nèi)控要點(diǎn)的設(shè)計(jì)，提升內(nèi)控管理的有效性
C.將多個(gè)機(jī)構(gòu)均存在較多缺陷的業(yè)務(wù)流程，作為日常檢查監(jiān)督工作的重點(diǎn)，提高檢查監(jiān)督的前瞻性和針對(duì)性
D.根據(jù)內(nèi)控評(píng)價(jià)結(jié)果更新相關(guān)相關(guān)流程RCSA評(píng)估結(jié)果，提高操作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的客觀性

A.財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷
B.非財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷
C.設(shè)計(jì)缺陷
D.運(yùn)行缺陷

A.已對(duì)缺陷樣本采取了補(bǔ)救措施、以盡可能減少損失
B.已按照興業(yè)銀行相關(guān)制度規(guī)定、對(duì)缺陷樣本涉及的相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行了問(wèn)責(zé)
C.已采取了加強(qiáng)控制執(zhí)行有效性的相關(guān)措施
D.在相關(guān)整改措施運(yùn)行一定期間后、實(shí)施補(bǔ)充測(cè)試未發(fā)現(xiàn)類(lèi)似運(yùn)行缺陷樣本