A.現(xiàn)場調(diào)查
B.遠程調(diào)查
C.書面調(diào)查
D.全面調(diào)查
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.被調(diào)查對象的基本情況
B.可疑交易是否屬實
C.可疑交易活動發(fā)生的時間、金額、資金來源的去向等
D.被調(diào)查對象的日常交易情況
A.單筆錄入及維護
B.批量導(dǎo)出
C.批量導(dǎo)入
D.單筆導(dǎo)出
A.關(guān)聯(lián)法人修改日志
B.關(guān)聯(lián)自然人修改日志
C.關(guān)聯(lián)自然人查詢?nèi)罩?br />
D.關(guān)聯(lián)自然人增加日志
A.關(guān)聯(lián)交易相關(guān)文件查詢
B.重大關(guān)聯(lián)交易額度的審批及分配情況查詢
C.機構(gòu)關(guān)聯(lián)方維護
D.全機構(gòu)關(guān)聯(lián)方查詢等功能
A.線下采集并認定所轄機構(gòu)內(nèi)部人關(guān)聯(lián)自然人名單，包括內(nèi)部人及其近親屬信息
B.對錄入數(shù)據(jù)的完整性、準確性、及時性負責(zé)
C.由于關(guān)聯(lián)自然人清單涉及個人隱私，各級機構(gòu)關(guān)聯(lián)交易管理崗應(yīng)按照“必需知道，最小提供”的原則，嚴格控制知悉范圍并做好相關(guān)信息的保密工作
D.定期向全行公告關(guān)聯(lián)自然人的信息
最新試題
法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門，負責(zé)內(nèi)控評價工作的牽頭組織實施，具體職責(zé)包括（）
興業(yè)銀行內(nèi)控評價工作由（）及審計部獨立評價三部分構(gòu)成。
下列哪個屬于反洗錢行為的上游犯罪活動（）
興業(yè)銀行內(nèi)部控制有效性分為（）特別關(guān)注、無效。
非財務(wù)報告缺陷是指不能合理保證除財務(wù)報告目標(biāo)之外的、其他目標(biāo)的內(nèi)部控制可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計和運行缺陷，包括（）等內(nèi)部控制目標(biāo)。
總行業(yè)務(wù)部門是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門，負責(zé)（）
財務(wù)報告缺陷是指不能合理保證財務(wù)報告可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計和運行缺陷。
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中，主要自然人股東，是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權(quán)的自然人股東。
以下哪些交易可免予按照關(guān)聯(lián)交易的方式表決和披露（）
下列屬于內(nèi)部控制的基本原則的是（）