多項選擇題興業(yè)銀行規(guī)定關聯(lián)交易管理應當遵循以下原則（）

A.商業(yè)原則，關聯(lián)交易條件不得由于對非關聯(lián)方同類交易的條件
B.誠實信用原則
C.公開、公平、公允原則
D.回避原則，關聯(lián)方應在就涉及關聯(lián)方的交易進行決策時回避


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1.多項選擇題金融機構應按季度匯總統(tǒng)計并向中國人民銀行或者當地分支擊缶報告以下反洗錢信息（）

A.執(zhí)行客戶身份識別制度的情況
B.協(xié)助司法機關和行政執(zhí)法機關打擊洗錢活動的情況
C.向公安機關報告涉嫌犯罪的情況
D.中國人民銀行已發(fā)要求報送的其他反洗錢工作信息

2.多項選擇題調查人員可以查閱、復制被調查對象的資料包括（）

A.賬戶信息
B.交易記錄
C.其他與被調查對象和可疑交易活動有關的紙質、電子或音像等形式的資料
D.被調查對象所有資料

3.多項選擇題中國人民銀行及其當地分支機構可以要求金融機構按季度匯總統(tǒng)計并報送以下反洗錢信息（）

A.報告可疑交易的情況
B.配合中國人民銀行及其分支機構開展反洗錢調查的情況
C.執(zhí)行中國人民銀行及其分支機構臨時凍結措施的情況
D.向中國人民銀行及其分支機構報告涉嫌犯罪的情況

5.多項選擇題反洗錢調查的內容（）

A.被調查對象的基本情況
B.可疑交易是否屬實
C.可疑交易活動發(fā)生的時間、金額、資金來源的去向等
D.被調查對象的日常交易情況

6.多項選擇題內部人關聯(lián)自然人維護包括哪些（）

A.單筆錄入及維護
B.批量導出
C.批量導入
D.單筆導出

7.多項選擇題日志查詢的分類有哪些（）

A.關聯(lián)法人修改日志
B.關聯(lián)自然人修改日志
C.關聯(lián)自然人查詢日志
D.關聯(lián)自然人增加日志

8.多項選擇題關聯(lián)交易模塊的主要功能有哪些（）

A.關聯(lián)交易相關文件查詢
B.重大關聯(lián)交易額度的審批及分配情況查詢
C.機構關聯(lián)方維護
D.全機構關聯(lián)方查詢等功能

9.多項選擇題下列哪些是管理交易管理崗的職責（）

A.線下采集并認定所轄機構內部人關聯(lián)自然人名單，包括內部人及其近親屬信息
B.對錄入數據的完整性、準確性、及時性負責
C.由于關聯(lián)自然人清單涉及個人隱私，各級機構關聯(lián)交易管理崗應按照“必需知道，最小提供”的原則，嚴格控制知悉范圍并做好相關信息的保密工作
D.定期向全行公告關聯(lián)自然人的信息

10.多項選擇題關聯(lián)交易管理模塊中分行可以申請的用戶角色有哪些（）

A.分行關聯(lián)交易管理崗
B.關聯(lián)自然人查詢用戶
C.分行信息管理員
D.分行合規(guī)管理員