A.設(shè)計(jì)缺陷是因軟件編程過程中因設(shè)計(jì)或規(guī)劃不到位導(dǎo)致的缺陷
B.運(yùn)行缺陷是系統(tǒng)在運(yùn)行過程中出現(xiàn)的缺陷
C.設(shè)計(jì)缺陷因制度或流程設(shè)計(jì)缺陷而引發(fā)
D.運(yùn)行缺陷因制度執(zhí)行不到位而引發(fā)
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A.流程梳理
B.風(fēng)險(xiǎn)與控制識(shí)別評(píng)估
C.關(guān)健指標(biāo)
D.風(fēng)險(xiǎn)事件管理
A.按照流程描述內(nèi)容從頭到尾重新操作一遍
B.只對(duì)存在的關(guān)鍵控制進(jìn)行測(cè)試
C.主要是為了驗(yàn)證業(yè)務(wù)流程各個(gè)控制點(diǎn)的實(shí)際執(zhí)行情況與所描述的是否一致
D.主要是為了驗(yàn)證實(shí)際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計(jì)的控制要求執(zhí)行
A.已對(duì)缺陷樣本采取補(bǔ)求措施，以盡可能減少損失
B.對(duì)缺陷樣本涉及的責(zé)任人進(jìn)行問責(zé)
C.補(bǔ)充抽樣檢查未發(fā)現(xiàn)類似執(zhí)行缺陷樣本
D.采取加強(qiáng)控制執(zhí)行有效性的相關(guān)措施
A.一般4級(jí)
B.一般3級(jí)
C.一般2級(jí)
D.一般1級(jí)
A.特別重大缺陷
B.重大缺陷
C.重要缺陷
D.一般缺陷
A.操作缺陷
B.設(shè)計(jì)缺陷
C.運(yùn)行缺陷
D.人為缺陷
A.甲認(rèn)為，內(nèi)部控制是商業(yè)銀行為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)而建立的機(jī)制
B.乙認(rèn)為，內(nèi)控控制就是將風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事情防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的靜態(tài)過程和機(jī)制
C.丙認(rèn)為，內(nèi)控控制就是將對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事情防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動(dòng)態(tài)過程和機(jī)制
D.丁認(rèn)為，商業(yè)銀行內(nèi)部控制是指商業(yè)銀行內(nèi)部自覺主動(dòng)地通過建立各種規(guī)章制度，以確保管理有效、資產(chǎn)安全，最終實(shí)現(xiàn)安全與效率的目標(biāo)
A.公司關(guān)聯(lián)人之間進(jìn)行的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓行為
B.控股非自然人股東
C.擁有控制權(quán)的公司或股東無(wú)償占有從屬公司資產(chǎn)的行為
D.公司的董事、監(jiān)事進(jìn)行公司管理的行為
A.總行評(píng)價(jià)方案、測(cè)試底稿模板及其它公告下載
B.分行內(nèi)控自評(píng)材料上傳
C.總行報(bào)分行整改缺陷的整改任務(wù)分配
D.分行應(yīng)整改缺陷發(fā)布與整改狀態(tài)審核
E.缺陷清單轉(zhuǎn)歷史庫(kù)
F.分行全轄內(nèi)控評(píng)價(jià)報(bào)表查詢、下載
A.公告欄
B.文檔上傳
C.歷史庫(kù)
D.文檔查詢
最新試題
法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門，負(fù)責(zé)內(nèi)控評(píng)價(jià)工作的牽頭組織實(shí)施，具體職責(zé)包括（）
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫穿（）全過程，覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項(xiàng)。
反洗錢法規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶身份識(shí)別，認(rèn)為必要時(shí)可以向稅務(wù)部門核實(shí)客戶有關(guān)身份信息。
財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷是指不能合理保證財(cái)務(wù)報(bào)告可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行缺陷。
興業(yè)銀行重大關(guān)聯(lián)交易額度按照（）的方式進(jìn)行管理。
以下屬于關(guān)聯(lián)交易限制性規(guī)定的有哪幾項(xiàng)（）。
關(guān)于有權(quán)履行反洗錢監(jiān)督管理的部門，下列哪些選項(xiàng)是正確的是（）
下列屬于內(nèi)部控制的基本原則的是（）
總行內(nèi)部控制委員會(huì)常設(shè)成員有（）
內(nèi)控評(píng)估的主要方法有（）。