多項選擇題協(xié)會負責制定有關自律規(guī)則，組織或者辦理證券經(jīng)紀人的（），并可以對證券公司委托、管理證券經(jīng)紀人的情況和證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督檢查，對違反自律規(guī)則的證券公司和證券經(jīng)紀人予以紀律處分。

A.資格考試
B.注冊登記
C.證書印制
D.后續(xù)職業(yè)培訓


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1.多項選擇題證券公司應當建立健全（）管理制度。

A.客戶回訪制度
B.客戶投訴和糾紛處理機制
C.責任追究制度
D.報送證券經(jīng)紀人管理年度報告

2.多項選擇題證券經(jīng)紀人通過證券公司在協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊登記的事項包括（）等。

A.姓名和身份證號碼
B.代理權限和代理期間
C.服務的證券營業(yè)部
D.執(zhí)業(yè)地域范圍

3.多項選擇題證券營業(yè)部在啟動實施證券經(jīng)紀人制度前，應當將證券公司（）報所在地證監(jiān)會派出機構備案，并接受所在地證監(jiān)會派出機構的監(jiān)管。

A.證券公司財務狀況
B.與證券經(jīng)紀人有關的管理制度
C.證券公司經(jīng)理的財務狀況
D.證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案

4.多項選擇題對儀容禮儀敘述正確的是（）

A.走路遵守“三輕”原則，即走路輕，說話輕，手勢輕
B.入座時一般坐滿椅子的1/2
C.蹲下時，一般以一膝為支撐點，將重心轉移
D.請人入門時手臂彎曲。由體側向體前擺動，手臂高度在胸一下

5.單項選擇題證券經(jīng)紀人由（）統(tǒng)一組織參加年檢。年檢通過協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)進行。

A.證券公司營業(yè)部
B.經(jīng)紀人協(xié)會
C.證券公司經(jīng)理
D.其所服務的證券公司

7.單項選擇題證券經(jīng)紀人證書工本費、執(zhí)業(yè)注冊登記及年檢等相關費用由（）向協(xié)會統(tǒng)一支付。

A.證券經(jīng)紀人
B.證券公司營業(yè)部
C.證券公司
D.證券公司經(jīng)理

10.單項選擇題開放式基金的“轉托管”情況中不是僅限于LOF基金和上證基金通的是（）

A.場外轉場外
B.場內(nèi)專場內(nèi)
C.場外轉場內(nèi)
D.場內(nèi)轉場外