單項選擇題銀行的票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)要嚴(yán)格實行（）初審制度。

A.票面一級
B.一級集中
C.票面二級
D.二級集中


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1.單項選擇題下列（）行為不利于銀行防范票據(jù)變造風(fēng)險。

A.保持票據(jù)號碼之間的共同性
B.在電子商業(yè)匯票系統(tǒng)備注字段登記相關(guān)信息
C.遏制盲目開票行為
D.從嚴(yán)審核雙方貿(mào)易背景和資信情況

4.單項選擇題銀行應(yīng)嚴(yán)格按照制度要求對票據(jù)業(yè)務(wù)申請人主體資格的（）性進(jìn)行審核。

A.合規(guī)性、合法性
B.合規(guī)性、有效性
C.合法性、有效性
D.安全性、有效性

6.單項選擇題對存在違規(guī)銷售行為的業(yè)務(wù)人員，由（）部門和（）部門聯(lián)合處理。

A.法律合規(guī)部門；人力資源部
B.人力資源部；紀(jì)檢監(jiān)察部門
C.人力資源部；財務(wù)部
D.法律合規(guī)部門；紀(jì)檢監(jiān)察部門

7.單項選擇題在理財業(yè)務(wù)中，銀行應(yīng)建立業(yè)務(wù)人員的（）制度。

A.越權(quán)代理
B.無限代理
C.問詢
D.報告

8.單項選擇題銀行要落實風(fēng)險評估問卷、理財合同等理財銷售文本的客戶現(xiàn)場面簽和有權(quán)人簽字、蓋章操作，簽訂的文本應(yīng)該（）。

A.保留于銀行內(nèi)部
B.委托第三方保存
C.交客戶留存
D.移交監(jiān)管機(jī)構(gòu)保存

9.單項選擇題在銀行理財業(yè)務(wù)的流程管理中，首先要（）。

A.產(chǎn)品說明
B.風(fēng)險評估
C.風(fēng)險提示
D.柜臺劃款

最新試題

在私人銀行推介產(chǎn)品監(jiān)控管理中，發(fā)起機(jī)構(gòu)私人銀行業(yè)務(wù)部門的風(fēng)險及處置信息應(yīng)及時上報總行私人銀行事業(yè)部，但不需抄報同級資產(chǎn)監(jiān)控部門。

題型：判斷題

私人銀行推介產(chǎn)品的關(guān)注類產(chǎn)品名單由分行分別進(jìn)行維護(hù)。

題型：判斷題

在代銷業(yè)務(wù)中，總行風(fēng)險主管部門應(yīng)每年對開展合作的合作機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理情況進(jìn)行年度綜合評價。

題型：判斷題

在特殊情況下，商業(yè)銀行開展的理財業(yè)務(wù)可以進(jìn)入國家法律、政策規(guī)定的限制性行業(yè)和領(lǐng)域內(nèi)。

題型：判斷題

所稱銀信理財合作業(yè)務(wù)，是指商業(yè)銀行將客戶理財資金委托給信托公司，由信托公司擔(dān)任委托人并按照信托文件的約定進(jìn)行管理、運用和處分的行為。

題型：判斷題

在私人銀行推介產(chǎn)品監(jiān)控管理中，資產(chǎn)托管部要注意防范合規(guī)風(fēng)險、操作風(fēng)險、法律風(fēng)險和系統(tǒng)風(fēng)險等。

題型：判斷題

銀行只需對理財產(chǎn)品進(jìn)行事前和事中的持續(xù)性披露，無需進(jìn)行事后披露。

題型：判斷題

在私人銀行推介產(chǎn)品管理中，發(fā)起機(jī)構(gòu)需按季度提交關(guān)注類產(chǎn)品運營情況監(jiān)測檢查報告。

題型：判斷題

對于私人銀行推介產(chǎn)品，經(jīng)定期監(jiān)測檢查發(fā)現(xiàn)并確認(rèn)產(chǎn)品存在本金或收益損失可能的，可不經(jīng)預(yù)警程序直接納入關(guān)注類名單管理。

題型：判斷題

總行應(yīng)定期對全行基本風(fēng)險政策的執(zhí)行情況進(jìn)行普查或抽查，并將檢查結(jié)果納入各經(jīng)營機(jī)構(gòu)的平衡計分卡考核。

題型：判斷題