多項(xiàng)選擇題辦理銀行承兌和貼現(xiàn)業(yè)務(wù)時(shí),銀行要認(rèn)真審核貿(mào)易的真實(shí)性,包括對(duì)()的審核。

A.業(yè)務(wù)貿(mào)易背景的真實(shí)性
B.電子合同
C.發(fā)票復(fù)印件
D.客戶注冊資本
E.發(fā)票真?zhèn)?/p>


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2.多項(xiàng)選擇題下列()屬于銀行加強(qiáng)對(duì)員工日常行為的動(dòng)態(tài)管理的措施。

A.關(guān)注員工八小時(shí)以外的行為
B.貫徹合規(guī)履職談話和合規(guī)輔導(dǎo)制度
C.及時(shí)發(fā)現(xiàn)員工的反常行為,并采取必要的措施
D.對(duì)經(jīng)濟(jì)背景較為復(fù)雜的員工,加大關(guān)注力度
E.建立社區(qū)家庭走訪及其他重大事項(xiàng)報(bào)告制度

3.多項(xiàng)選擇題銀行要加大打擊非法集資犯罪的宣傳力度,可以采取的措施有()。

A.大力加強(qiáng)對(duì)客戶金融產(chǎn)品知識(shí)的普及教育
B.強(qiáng)化打擊非法集資宣傳
C.幫助客戶加深對(duì)非法集資和對(duì)金融理財(cái)產(chǎn)品的認(rèn)知
D.引導(dǎo)客戶樹立正確的投資理財(cái)觀念,抵制和遠(yuǎn)離非法集資
E.向客戶許諾高額收益,以獲取大量客戶資金

4.多項(xiàng)選擇題下列()公司大多存在設(shè)立門檻低、缺乏監(jiān)管、信息披露不完善的特點(diǎn)。

A.投資管理公司
B.資產(chǎn)管理公司
C.擔(dān)保公司
D.商業(yè)銀行
E.典當(dāng)行

5.多項(xiàng)選擇題個(gè)人委托貸款以“多對(duì)一”的模式放貸,其從表現(xiàn)形式上與()極為相似。

A.社會(huì)集資
B.信用貸款
C.抵押貸款
D.企業(yè)內(nèi)部集資
E.質(zhì)押貸款

7.多項(xiàng)選擇題銀行在委托貸款中要防止()成為貸款資金來源。

A.銀行信貸資金
B.不法洗錢資金
C.非法集資資金
D.社保資金
E.專項(xiàng)基金

8.多項(xiàng)選擇題根據(jù)國家法律及相關(guān)政策規(guī)定,委托貸款資金不應(yīng)投向()領(lǐng)域。

A.政府融資平臺(tái)
B.投資管理公司
C.擔(dān)保公司
D.典當(dāng)行
E.銀行信貸退出領(lǐng)域

9.多項(xiàng)選擇題關(guān)于銀行“導(dǎo)向型”委托貸款說法正確的是()。

A.銀行利用資源優(yōu)勢,幫助資金供求雙方牽線搭橋
B.銀行在“表外”將資金供求相匹配,完成交易撮合
C.銀行為委托貸款出具承諾
D.銀行為委托貸款進(jìn)行擔(dān)保
E.銀行“導(dǎo)向型”委托貸款沒有履行委托貸款合同約定,屬于銀行未盡職

10.多項(xiàng)選擇題在受托貸款后,銀行須負(fù)責(zé)()具體事項(xiàng)操作。

A.盡職調(diào)查
B.審查審批
C.法律文本的簽訂
D.貸款資金發(fā)放使用
E.貸款本息的收付償還

最新試題

在私人銀行推介產(chǎn)品管理中,發(fā)起機(jī)構(gòu)需按季度提交關(guān)注類產(chǎn)品運(yùn)營情況監(jiān)測檢查報(bào)告。

題型:判斷題

在代銷業(yè)務(wù)中,合作機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入資格一經(jīng)核準(zhǔn),適用于全行各代銷業(yè)務(wù)條線。

題型:判斷題

在私人銀行推介產(chǎn)品監(jiān)控管理中,資產(chǎn)托管部要注意防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等。

題型:判斷題

私人銀行推介產(chǎn)品的關(guān)注類產(chǎn)品名單由分行分別進(jìn)行維護(hù)。

題型:判斷題

商業(yè)銀行可以發(fā)行無充分信息披露的理財(cái)產(chǎn)品。

題型:判斷題

信托公司在開展銀信理財(cái)合作業(yè)務(wù)過程中,可以根據(jù)情況,開展通道類業(yè)務(wù)。

題型:判斷題

商業(yè)銀行在披露理財(cái)產(chǎn)品的相關(guān)信息時(shí),應(yīng)當(dāng)載明各類投資資產(chǎn)的具體種類和比例區(qū)間。

題型:判斷題

在私人銀行推介產(chǎn)品監(jiān)控管理中,對(duì)于組合投資類產(chǎn)品,應(yīng)分拆各期次資金和資產(chǎn)方項(xiàng)目分別進(jìn)行監(jiān)控管理。

題型:判斷題

銀行只需對(duì)理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行事前和事中的持續(xù)性披露,無需進(jìn)行事后披露。

題型:判斷題

在代銷業(yè)務(wù)中,總行風(fēng)險(xiǎn)主管部門應(yīng)每年對(duì)開展合作的合作機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理情況進(jìn)行年度綜合評(píng)價(jià)。

題型:判斷題