A.盈利情況
B.股權(quán)結(jié)構(gòu)
C.負(fù)債情況
D.市場價值
E.還狂能力
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A.憑書面資料進(jìn)行授信
B.對貸前調(diào)查報告內(nèi)容進(jìn)行復(fù)核
C.對貸前調(diào)查報告中缺乏依據(jù)或存疑風(fēng)險點應(yīng)進(jìn)行實地考察
D.鼓勵企業(yè)在授信額度的范圍內(nèi)按照資金需求提款
E.鼓勵企業(yè)一次性提款完畢
A.警告
B.刑事拘留
C.賠償損失
D.罰款
E.通報
A.申請人營業(yè)執(zhí)照
B.組織機構(gòu)代碼證
C.法人代表和經(jīng)辦人身份證
D.貸款卡年檢證書原件和復(fù)印件
A.業(yè)務(wù)貿(mào)易背景的真實性
B.電子合同
C.發(fā)票復(fù)印件
D.客戶注冊資本
E.發(fā)票真?zhèn)?/p>
A.人員穩(wěn)定
B.人員輪換
C.帶薪休假
D.強制休假
E.離崗稽核
A.關(guān)注員工八小時以外的行為
B.貫徹合規(guī)履職談話和合規(guī)輔導(dǎo)制度
C.及時發(fā)現(xiàn)員工的反常行為，并采取必要的措施
D.對經(jīng)濟背景較為復(fù)雜的員工，加大關(guān)注力度
E.建立社區(qū)家庭走訪及其他重大事項報告制度
A.大力加強對客戶金融產(chǎn)品知識的普及教育
B.強化打擊非法集資宣傳
C.幫助客戶加深對非法集資和對金融理財產(chǎn)品的認(rèn)知
D.引導(dǎo)客戶樹立正確的投資理財觀念，抵制和遠(yuǎn)離非法集資
E.向客戶許諾高額收益，以獲取大量客戶資金
A.投資管理公司
B.資產(chǎn)管理公司
C.擔(dān)保公司
D.商業(yè)銀行
E.典當(dāng)行
A.社會集資
B.信用貸款
C.抵押貸款
D.企業(yè)內(nèi)部集資
E.質(zhì)押貸款
A.流動性
B.自有性
C.充足性
D.合法性
E.真實性
最新試題
“基本風(fēng)險政策”范圍涵蓋公司、零售各類客戶和各類業(yè)務(wù)品種。
在私人銀行推介產(chǎn)品運營情況的檢查中，應(yīng)綜合包括走訪記錄、媒體報道、監(jiān)管部門通報等信息。
商業(yè)銀行在披露理財產(chǎn)品的相關(guān)信息時，應(yīng)當(dāng)載明各類投資資產(chǎn)的具體種類和比例區(qū)間。
私人銀行推介產(chǎn)品的關(guān)注類產(chǎn)品名單由分行分別進(jìn)行維護(hù)。
在代銷業(yè)務(wù)中，總行風(fēng)險主管部門應(yīng)每年對開展合作的合作機構(gòu)的業(yè)務(wù)管理情況進(jìn)行年度綜合評價。
在私人銀行推介產(chǎn)品管理中，發(fā)起機構(gòu)必須簽署資金監(jiān)管協(xié)議。
商業(yè)銀行可以為多個理財計劃對應(yīng)的投資資產(chǎn)組合進(jìn)行建立統(tǒng)一賬戶，并實現(xiàn)綜合管理。
民生銀行“基本風(fēng)險政策”再按年度集中制定。
在私人銀行推介產(chǎn)品監(jiān)控管理中，資產(chǎn)托管部要注意防范合規(guī)風(fēng)險、操作風(fēng)險、法律風(fēng)險和系統(tǒng)風(fēng)險等。
信托公司信托產(chǎn)品可以設(shè)計為開放式。