A.平臺風(fēng)險分類統(tǒng)計
B.平臺公司收益統(tǒng)計
C.平臺信貸分類統(tǒng)計
D.融資平臺貸款到期償還統(tǒng)計
E.融資平臺貸款違約情況統(tǒng)計
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A.償付能力
B.資產(chǎn)負(fù)債
C.風(fēng)險定性
D.稅收總額
E.退出情況
A.政府部門自查
B.銀行自查
C.銀監(jiān)局檢查
D.銀監(jiān)分局檢查
E.銀監(jiān)會檢查
A.客戶經(jīng)理協(xié)助理財經(jīng)理進行理財產(chǎn)品推介或銷售
B.由理財經(jīng)理陪同客戶到柜臺辦理資金劃轉(zhuǎn)
C.由客戶自行進行網(wǎng)銀劃款
D.由客戶經(jīng)理代替客戶進行網(wǎng)銀劃款
E.客戶經(jīng)理獨立進行理財產(chǎn)品推介或銷售
A.賬戶間資金往來頻繁
B.賬戶短期內(nèi)累計的交易金額較大
C.賬戶資金性質(zhì)不明
D.部分賬戶呈現(xiàn)按月向他人賬戶支付固定金額資金的有規(guī)律交易
E.賬戶與多個不同戶名的他人賬戶間資金往來非常頻繁
A.交易合同
B.組織機構(gòu)代碼證
C.申請人營業(yè)執(zhí)照
D.法人代表學(xué)歷證
E.法人代表和經(jīng)辦人身份證
A.銀行相關(guān)部門未對理財業(yè)務(wù)進行定期檢查、排查
B.銀行缺乏對支行行長的有效制約和監(jiān)督
C.基層行違規(guī)經(jīng)營行為將風(fēng)險向全行滲透
D.支行行長對員工管理不到位
E.行長很可能為個人或支行利益而越權(quán)經(jīng)營
A.擅自接受自己親友的委托，以個人名義進行投資或理財
B.打著銀行理財師，以代客投資理財?shù)拿x擅自向社會大眾集資
C.理財經(jīng)理陪同客戶到柜臺辦理資金劃轉(zhuǎn)
D.向客戶許諾高額收益，以獲取大量客戶資金
A.盈利情況
B.股權(quán)結(jié)構(gòu)
C.負(fù)債情況
D.市場價值
E.還狂能力
A.憑書面資料進行授信
B.對貸前調(diào)查報告內(nèi)容進行復(fù)核
C.對貸前調(diào)查報告中缺乏依據(jù)或存疑風(fēng)險點應(yīng)進行實地考察
D.鼓勵企業(yè)在授信額度的范圍內(nèi)按照資金需求提款
E.鼓勵企業(yè)一次性提款完畢
A.警告
B.刑事拘留
C.賠償損失
D.罰款
E.通報
最新試題
在代銷業(yè)務(wù)中，合作機構(gòu)準(zhǔn)入資格一經(jīng)核準(zhǔn)，適用于全行各代銷業(yè)務(wù)條線。
在私人銀行推介產(chǎn)品管理中，可以引入第三方項目資金監(jiān)管機構(gòu)。
商業(yè)銀行不得發(fā)行和銷售無真實投資、無測算依據(jù)的理財產(chǎn)品。
媒體報道信息可作為私人銀行推介產(chǎn)品風(fēng)險信息的獲取渠道之一。
總行應(yīng)定期對全行基本風(fēng)險政策的執(zhí)行情況進行普查或抽查，并將檢查結(jié)果納入各經(jīng)營機構(gòu)的平衡計分卡考核。
在私人銀行推介產(chǎn)品管理中，發(fā)起機構(gòu)必須簽署資金監(jiān)管協(xié)議。
在私人銀行推介產(chǎn)品監(jiān)控管理中，對于組合投資類產(chǎn)品，應(yīng)分拆各期次資金和資產(chǎn)方項目分別進行監(jiān)控管理。
商業(yè)銀行在披露理財產(chǎn)品的相關(guān)信息時，應(yīng)當(dāng)載明各類投資資產(chǎn)的具體種類和比例區(qū)間。
商業(yè)銀行可以為多個理財計劃對應(yīng)的投資資產(chǎn)組合進行建立統(tǒng)一賬戶，并實現(xiàn)綜合管理。
在私人銀行推介產(chǎn)品的定期檢查過程中，對于融資企業(yè)或項目，重點關(guān)注產(chǎn)品必須每季度至少走訪一次。