A.沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間
B.符合民生銀行當(dāng)年風(fēng)險(xiǎn)政策中對管理類代銷業(yè)務(wù)的評級準(zhǔn)入要求
C.制度建設(shè)較完備，管理團(tuán)隊(duì)有較好的過往操作紀(jì)錄
D.風(fēng)險(xiǎn)管控能力和意愿較強(qiáng)，能履行項(xiàng)目后期管理責(zé)任
E.有較好的股東背景和雄厚的資本實(shí)力

A.準(zhǔn)入申請
B.準(zhǔn)入審查
C.準(zhǔn)入復(fù)查
D.準(zhǔn)入核準(zhǔn)
E.準(zhǔn)入備案

A.經(jīng)營情況出現(xiàn)持續(xù)惡化
B.重大違規(guī)行為
C.團(tuán)隊(duì)管理人員存在明顯的不盡職并被提起訴訟
D.高級管理人員辭職
E.評級機(jī)構(gòu)下調(diào)其評級等級

A.行內(nèi)通報(bào)批評
B.對造成重大損失的相關(guān)人員進(jìn)行問責(zé)
C.暫停違規(guī)經(jīng)營機(jī)構(gòu)對部分或全部代銷業(yè)務(wù)的經(jīng)營資格
D.暫停違規(guī)經(jīng)營機(jī)構(gòu)主管人員的職務(wù)

A.近兩年管理層變動
B.與民生銀行業(yè)務(wù)合作開展情況
C.是否涉及重大訴訟及進(jìn)展情況
D.同類業(yè)務(wù)開展情況

A.民生銀行僅負(fù)責(zé)相關(guān)資金的歸集和分配
B.民生銀行協(xié)助合作機(jī)構(gòu)進(jìn)行推介活動的組織和安排，并以民生銀行名義直接推介產(chǎn)品
C.客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
D.民生銀行不承諾收益、不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任、不墊付任何資金，亦不承擔(dān)任何還款責(zé)任

A.產(chǎn)品銷售
B.投資者服務(wù)
C.資金管理
D.資產(chǎn)運(yùn)用
E.資金分配

A.建立合作機(jī)構(gòu)的禁入名單、嚴(yán)格限制業(yè)務(wù)準(zhǔn)入
B.對重點(diǎn)關(guān)注的合作機(jī)構(gòu)，可在授權(quán)范圍內(nèi)暫停代銷業(yè)務(wù)
C.對納入民生銀行金融機(jī)構(gòu)合作限額管理的合作機(jī)構(gòu)，可在授權(quán)范圍內(nèi)做出限額凍結(jié)或核減
D.對采取上述風(fēng)險(xiǎn)控制措施的合作機(jī)構(gòu)，責(zé)成條線主管理部門和經(jīng)營機(jī)構(gòu)制定代銷業(yè)務(wù)退出計(jì)劃

A.總行私人銀行事業(yè)部
B.總行資產(chǎn)監(jiān)控部
C.總行法律合規(guī)部
D.總行資產(chǎn)托管部

A.執(zhí)行總行產(chǎn)品相關(guān)管理制度與規(guī)定，指定監(jiān)控責(zé)任人
B.負(fù)責(zé)對產(chǎn)品運(yùn)營情況及擔(dān)保人、抵質(zhì)押物等變化情況開展定期檢查
C.做好風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警處置，風(fēng)險(xiǎn)及處置信息及時上報(bào)總行私人銀行事業(yè)部
D.執(zhí)行總行對產(chǎn)品監(jiān)控職責(zé)在分支行不同部門及人員之間的分工界定決議
E.以上都是