A.資金來源不同
B.行為目的不同
C.行為手段不同
D.犯罪主體不同
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.立法機(jī)關(guān)制定的專門反洗錢法律
B.由政府或者政府部門根據(jù)法律授權(quán)頒布的行政法規(guī)
C.由相關(guān)協(xié)會(huì)出臺(tái)的相關(guān)規(guī)定和辦法
D.金融監(jiān)管部門制定的規(guī)章或者具有法律效力的反洗錢規(guī)章或政策指引
A.偵查機(jī)關(guān)接到報(bào)案后，對(duì)已依照規(guī)定臨時(shí)凍結(jié)的資金，應(yīng)當(dāng)及時(shí)決定是否繼續(xù)凍結(jié)。
B.偵查機(jī)關(guān)認(rèn)為需要繼續(xù)凍結(jié)的，依照刑事訴訟法的規(guī)定采取凍結(jié)措施。
C.偵查機(jī)關(guān)認(rèn)為不需要繼續(xù)凍結(jié)的，應(yīng)當(dāng)立即通知國務(wù)院反洗錢行政主管部門，國務(wù)院反洗錢行政主管部門應(yīng)當(dāng)立即通知金融機(jī)構(gòu)解除凍結(jié)。
D.臨時(shí)凍結(jié)不得超過24小時(shí)。
A.金融機(jī)構(gòu)在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者為客戶提供規(guī)定金額以上的現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求客戶出示真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件，進(jìn)行核對(duì)并登記。
B.客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)同時(shí)對(duì)代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進(jìn)行核對(duì)并登記。
C.與客戶建立人身保險(xiǎn)、信托等業(yè)務(wù)關(guān)系，合同的受益人不是客戶本人的，金融機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)對(duì)受益人的身份證件或者其他身份證明文件進(jìn)行核對(duì)并登記。
D.金融機(jī)構(gòu)可以為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易，但不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。
A.進(jìn)入金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查
B.詢問金融機(jī)構(gòu)的工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說明
C.查閱、復(fù)制金融機(jī)構(gòu)與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，并對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、銷毀、隱匿或者篡改的文件資料予以拍照留存
D.檢查金融機(jī)構(gòu)運(yùn)用電子計(jì)算機(jī)管理業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的系統(tǒng)
A.中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
C.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
D.國家外匯管理局
A.按照規(guī)定向中國人民銀行報(bào)告分析結(jié)果
B.接收并分析人民幣、外幣大額交易和可疑交易報(bào)告
C.在職責(zé)范圍內(nèi)調(diào)查可疑交易活動(dòng)
D.要求金融機(jī)構(gòu)及時(shí)補(bǔ)正人民幣、外幣大額交易和可疑交易報(bào)告
A.縣級(jí)公安機(jī)關(guān)
B.市、縣國家安全機(jī)關(guān)
C.中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)
D.司法機(jī)關(guān)
A.立即凍結(jié)
B.立即銷戶
C.立即凍結(jié)并向國務(wù)院公安部門、國家安全部門和反洗錢行政主管部門報(bào)告
D.經(jīng)向國務(wù)院公安部門、國家安全部門和反洗錢行政主管部門同意后銷戶
A.建議本身
B.釋義
C.術(shù)語表中的定義
D.指引、最佳實(shí)踐文件
A、只適用于金融機(jī)構(gòu)
B、也適用于特定的非金融機(jī)構(gòu)
C、只適用于金融機(jī)構(gòu)總部
D、適用于金融機(jī)構(gòu)的所有分支機(jī)構(gòu)
最新試題
自然人客戶的“身份基本信息”包含客戶的姓名、性別、國籍、職業(yè)、（）、聯(lián)系方式，身份證件或者身份證明文件的種類、號(hào)碼和有效期限。（）
（）是分支機(jī)構(gòu)反洗錢工作的第一責(zé)任人，對(duì)本分支機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)。
金融機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作的，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門建議中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會(huì)、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)或者中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)等依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予（）。
公司設(shè)立反洗錢大額交易和可疑交易監(jiān)測系統(tǒng)。該系統(tǒng)以（）為基本*單位開展資金交易的監(jiān)測分析，采集業(yè)務(wù)系統(tǒng)的客戶身份信息和交易信息，保障大額交易和可疑交易監(jiān)測分析的數(shù)據(jù)需求。
現(xiàn)場檢查時(shí)，人民銀行檢查人員不得少于（）人。
合規(guī)部反洗錢崗?fù)ㄟ^反洗錢系統(tǒng)監(jiān)測客戶大額交易發(fā)生情況，并在大額交易發(fā)生后的（）個(gè)工作日內(nèi)，通過中國反洗錢監(jiān)測分析中心數(shù)據(jù)報(bào)送系統(tǒng)及時(shí)報(bào)送大額交易報(bào)告。
反洗錢行政調(diào)查中對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料，可以予以（）。
公司按照（）、客戶行為、資金劃轉(zhuǎn)、交易特征等多個(gè)維度建立可疑交易監(jiān)測模型，模型設(shè)置采取系統(tǒng)監(jiān)測和人工監(jiān)測相結(jié)合的模式。
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)要求其境外分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)在駐在國家（地區(qū)）法律規(guī)定允許的范圍內(nèi)，執(zhí)行《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的有關(guān)要求，駐在國家（地區(qū)）有更嚴(yán)格要求的，遵守其規(guī)定。如果《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的要求比駐在國家（地區(qū)）的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但駐在國家（地區(qū)）法律禁止或者限制境外分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)實(shí)施《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)向（）報(bào)告。
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照客戶的特點(diǎn)或者賬戶的屬性，并考慮地域、業(yè)務(wù)、行業(yè)、客戶是否為外國政要等因素，劃分客戶（）等級(jí)。