單項選擇題反洗錢工作審計應(yīng)納入全行統(tǒng)一的審計計劃,反洗錢內(nèi)部審計頻率應(yīng)至少每年()次。

A.2
B.1
C.3
D.4


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

4.單項選擇題建立健全(),是有效完成反洗錢工作的保障。

A.反洗錢工作制度
B.反洗錢組織體系
C.反洗錢系統(tǒng)操作
D.反洗錢身份識別制度

最新試題

反洗錢只是柜面內(nèi)勤人員的義務(wù),跟信貸外勤人員無關(guān)。

題型:判斷題

如客戶為政府機關(guān)、事業(yè)單位客戶,應(yīng)要求登記控股股東或者實際控制人。

題型:判斷題

只有當(dāng)客戶有業(yè)務(wù)需要辦理時,才存在金融機構(gòu)中止為客戶辦理業(yè)務(wù)的問題。

題型:判斷題

客戶身份證件或身份證明文件過期后,客戶之前的業(yè)務(wù)委托依然有效。

題型:判斷題

無卡無折存款不屬于一次性金融業(yè)務(wù),但在客戶由他人代理辦理大額存款又無法提供被代理人身份證件等規(guī)定情形下,可參照一次性金融業(yè)務(wù)的要求開展客戶身份識別工作。

題型:判斷題

如果對公客戶的控股股東或者實際控制人、法定代表人、負責(zé)人和授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的身份證件或者身份證明文件一旦過了有效期的,,金融機構(gòu)應(yīng)立即中止為客戶辦理業(yè)務(wù)。

題型:判斷題

法人、其他組織和個體工商戶的控股股東或?qū)嶋H控制人信息,無關(guān)緊要,金融機構(gòu)可以不去了解。

題型:判斷題

客戶身份證件或身份證明文件一旦過期后,客戶之前的業(yè)務(wù)委托也隨之無效。

題型:判斷題

對于已開戶客戶在利用非柜臺方式辦理業(yè)務(wù)時,金融機構(gòu)仍應(yīng)強化內(nèi)部管理規(guī)程,識別客戶身份。

題型:判斷題

金融機構(gòu)開展反洗錢培訓(xùn),可以不包含新員工。

題型:判斷題