A.客戶信息顯示緊急聯(lián)系人為同一人或多個(gè)客戶預(yù)留電話為同一號(hào)碼
B.對(duì)公客戶批量代理開立多張借記卡，且經(jīng)柜面電話確認(rèn)為代發(fā)資所用
C.客戶由他人代辦的業(yè)務(wù)多次涉及可疑交易報(bào)告
D.同一代辦人同時(shí)或短期內(nèi)分多次代理多個(gè)賬戶開立
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A.網(wǎng)上金融交易頻繁且IP地址分布在非開戶地或境外
B.金額特別巨大的網(wǎng)上資金交易
C.企業(yè)客戶每月通過網(wǎng)上銀行進(jìn)行批量代發(fā)工資
D.關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的異常POS交易
A.存在較嚴(yán)重恐怖活動(dòng)的國家或地區(qū)
B.已加入FATF組織的成員國
C.存在嚴(yán)重的毒品、走私犯罪的國家或地區(qū)
D.存在嚴(yán)重的金融詐騙、海盜等犯罪活動(dòng)的國家或地發(fā)起
A.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)確保洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作所需的必要技術(shù)條件
B.金融機(jī)構(gòu)可利用計(jì)算機(jī)系統(tǒng)等技術(shù)手段輔助完成部分初評(píng)工作
C.金融機(jī)構(gòu)可不必通過人工審核，直接運(yùn)用技術(shù)手段完成全部洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定工作
D.金融機(jī)構(gòu)的反洗錢系統(tǒng)設(shè)計(jì)應(yīng)著眼于運(yùn)用客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)管理工作成果
A.客戶因素
B.地域因素
C.職業(yè)及行業(yè)因素
D.收益最大化因素
A.公司賬戶自開戶以來基本無業(yè)務(wù)往來，短期頻繁發(fā)生與經(jīng)營范圍明顯不符的大額資金往來
B.公司賬戶于每月初大批量發(fā)生網(wǎng)上銀行代發(fā)工資交易
C.資金交易明顯超出公司經(jīng)營性質(zhì)和規(guī)模
D.公司賬戶過渡性質(zhì)明顯
最新試題
只有當(dāng)客戶有業(yè)務(wù)需要辦理時(shí)，才存在金融機(jī)構(gòu)中止為客戶辦理業(yè)務(wù)的問題。
金融機(jī)構(gòu)可以自主決定是否開展反洗錢宣傳活動(dòng)。
對(duì)于已開戶客戶在利用非柜臺(tái)方式辦理業(yè)務(wù)時(shí)，金融機(jī)構(gòu)仍應(yīng)強(qiáng)化內(nèi)部管理規(guī)程，識(shí)別客戶身份。
客戶為外國政要的，金融機(jī)構(gòu)無需了解其資金來源和用途。
代理存取款業(yè)務(wù)時(shí)，無論金額是否達(dá)到規(guī)定的限額，金融機(jī)構(gòu)都應(yīng)采取合理方式確認(rèn)其是否代人辦理存取款業(yè)務(wù)。
金融機(jī)構(gòu)在與自然人客戶以開立賬戶的方式建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，應(yīng)建立完整的“客戶身份基本信息”，但職業(yè)、國籍信息，可以不去了解。
有關(guān)客戶控股股東和實(shí)際控制人的客戶身份識(shí)別要求，對(duì)境內(nèi)的國家機(jī)關(guān)和國有企業(yè)同樣適用。
個(gè)人代理他人辦理借記卡的，無須填寫“代辦理由”。
個(gè)人代理他人辦卡的，發(fā)卡機(jī)構(gòu)必須同時(shí)核對(duì)代理人和被代理人的真實(shí)身份。無正當(dāng)理由不允許個(gè)人代理多人辦卡。
自然人客戶的“身份基本信息”中的證件有效期限，無關(guān)緊要，金融機(jī)構(gòu)可以不去了解。