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只有當(dāng)客戶(hù)有業(yè)務(wù)需要辦理時(shí),才存在金融機(jī)構(gòu)中止為客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)的問(wèn)題。
對(duì)于經(jīng)常使用非柜臺(tái)方式辦理業(yè)務(wù)的客戶(hù),金融機(jī)構(gòu)可以適當(dāng)延長(zhǎng)其身份資料信息的更新周期。
反洗錢(qián)詢(xún)問(wèn)筆錄應(yīng)由被查單位負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn),并在詢(xún)問(wèn)筆錄上逐頁(yè)簽名或者蓋章。
反洗錢(qián)只是柜面內(nèi)勤人員的義務(wù),跟信貸外勤人員無(wú)關(guān)。
客戶(hù)身份證件或身份證明文件過(guò)期后,客戶(hù)之前的業(yè)務(wù)委托依然有效。
有關(guān)客戶(hù)控股股東和實(shí)際控制人的客戶(hù)身份識(shí)別要求,對(duì)境內(nèi)的國(guó)家機(jī)關(guān)和國(guó)有企業(yè)不適用。
反洗錢(qián)是金融機(jī)構(gòu)的全員性義務(wù)。
對(duì)于已開(kāi)戶(hù)客戶(hù)在利用非柜臺(tái)方式辦理業(yè)務(wù)時(shí),金融機(jī)構(gòu)仍應(yīng)強(qiáng)化內(nèi)部管理規(guī)程,識(shí)別客戶(hù)身份。
在與客戶(hù)的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間,金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶(hù)的證件到期時(shí),無(wú)需提醒客戶(hù)更新資料信息。
金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展反洗錢(qián)培訓(xùn),可以不包含新員工。