A.我國(guó)有權(quán)部門發(fā)布的要求實(shí)施反洗錢、反恐怖融資監(jiān)控的名單
B.其他國(guó)家（地區(qū)）發(fā)布且得到我國(guó)承認(rèn)的反洗錢或反恐融資監(jiān)控名單
C.聯(lián)合國(guó)等國(guó)際組織發(fā)布的且得到我國(guó)承認(rèn)的反洗錢或反恐融資監(jiān)控名單
D.人民銀行官方網(wǎng)站反洗錢專欄“風(fēng)險(xiǎn)提示與金融制裁”項(xiàng)下所涉名單
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A.名稱、地址、經(jīng)營(yíng)范圍
B.可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)、社會(huì)活動(dòng)的執(zhí)照、證件或者文件的名稱、號(hào)碼和有效期限。
C.組織機(jī)構(gòu)代碼
D.控股股東或?qū)嶋H控制人、法定代表人或授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的姓名、有效身份證件的種類、號(hào)碼、有效期限
A.以開(kāi)立賬戶等方式與機(jī)構(gòu)客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)
B.對(duì)公客戶辦理代發(fā)工資時(shí)
C.對(duì)公客戶辦理轉(zhuǎn)賬匯款業(yè)務(wù)時(shí)
D.為不在本機(jī)構(gòu)開(kāi)立賬戶的機(jī)構(gòu)客戶提供交易金額單筆人民幣1萬(wàn)無(wú)以上或者外幣等值1000美元以上的現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)
A.加強(qiáng)POS機(jī)辦理、開(kāi)通和使用管理
B.加大特約商戶管理系統(tǒng)的更新改造力度，限制POS機(jī)拆遷功能
C.定期對(duì)特約商戶進(jìn)行巡檢和回訪，確保交易的真實(shí)背景
D.對(duì)已布放的POS機(jī)可以適當(dāng)放寬檢查力度，無(wú)需定期回訪
A.適度提高客戶及其實(shí)際控制人、實(shí)際受益人信息的收集或更新頻率
B.適當(dāng)延長(zhǎng)客戶身份資料的更新周期
C.合理限制客戶通過(guò)非面對(duì)面方式辦理業(yè)務(wù)的金額、次數(shù)和業(yè)務(wù)類型
D.適度提高交易監(jiān)測(cè)的頻率及強(qiáng)度
A.進(jìn)一步調(diào)查客戶及其實(shí)際控制人、實(shí)際受益人情況
B.在建立業(yè)務(wù)關(guān)系后再核實(shí)客戶實(shí)際受益人或?qū)嶋H控制人的身份
C.在合理的交易規(guī)模內(nèi)，適當(dāng)降低采用持續(xù)的客戶身份識(shí)別措施的頻率或強(qiáng)度
D.適當(dāng)延長(zhǎng)客戶身份資料的更新周期
最新試題
在與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶的證件到期時(shí)，無(wú)需提醒客戶更新資料信息。
金融機(jī)構(gòu)可以自主決定是否開(kāi)展反洗錢宣傳活動(dòng)。
個(gè)人代理他人辦卡的，發(fā)卡機(jī)構(gòu)必須同時(shí)核對(duì)代理人和被代理人的真實(shí)身份。無(wú)正當(dāng)理由不允許個(gè)人代理多人辦卡。
法人、其他組織和個(gè)體工商戶的控股股東或?qū)嶋H控制人信息，無(wú)關(guān)緊要，金融機(jī)構(gòu)可以不去了解。
反洗錢合規(guī)部門及其負(fù)責(zé)人應(yīng)就可疑交易是否應(yīng)該上報(bào)充分表達(dá)自己的意見(jiàn)或有權(quán)決定是否上報(bào)可疑交易。
有關(guān)客戶控股股東和實(shí)際控制人的客戶身份識(shí)別要求，對(duì)境內(nèi)的國(guó)家機(jī)關(guān)和國(guó)有企業(yè)同樣適用。
對(duì)于已開(kāi)戶客戶在利用非柜臺(tái)方式辦理業(yè)務(wù)時(shí)，金融機(jī)構(gòu)仍應(yīng)強(qiáng)化內(nèi)部管理規(guī)程，識(shí)別客戶身份。
采取批量開(kāi)卡方式的企業(yè)，對(duì)員工身份的真實(shí)性不承擔(dān)責(zé)任。
反洗錢檢查現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)結(jié)束時(shí)，應(yīng)與被查單位舉行離場(chǎng)會(huì)談，檢查所涉全部借閱材料可于現(xiàn)場(chǎng)檢查作業(yè)結(jié)束后一個(gè)月內(nèi)歸還。
客戶身份證件或身份證明文件過(guò)期后，客戶之前的業(yè)務(wù)委托依然有效。