多項選擇題柜員設置基本要求包括（）

A.任何員工不得同時具有同種業(yè)務的經(jīng)辦和授權(quán)權(quán)限
B.各級機構(gòu)必須至少同時擁有經(jīng)辦類柜員和核準類柜員方可正常辦理業(yè)務；核準柜員分為6、8、10級，原則上6、8級核準柜員由機構(gòu)的事中監(jiān)督人員、派駐業(yè)務經(jīng)理擔任，10級由機構(gòu)的派駐業(yè)務經(jīng)理（含）以上人員擔任（業(yè)務條線有具體要求的，以條線規(guī)定為準），但網(wǎng)點正職原則上不得擁有核心銀行系統(tǒng)柜員權(quán)限
C.柜員在設置核心銀行系統(tǒng)柜員類型的基礎上，根據(jù)業(yè)務需要，選擇是否設置外圍系統(tǒng)角色。原則上，經(jīng)辦類型柜員綁定外圍系統(tǒng)中的經(jīng)辦角色，核準柜員綁定外圍系統(tǒng)中的授權(quán)角色（業(yè)務條線有具體要求的，以條線規(guī)定為準）
D.任何員工不得同時具有同一外圍系統(tǒng)中的經(jīng)辦和授權(quán)權(quán)限


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1.多項選擇題關(guān)于銀行業(yè)務內(nèi)控風險防范要求，網(wǎng)點應重點關(guān)注（）

A.崗位職責分工是否合理明確
B.是否對風險環(huán)節(jié)設置必要的權(quán)限
C.派駐業(yè)務經(jīng)理能否完成業(yè)務指標
D.網(wǎng)點人員是否按照機構(gòu)負責人的所有指令辦理業(yè)務

2.多項選擇題關(guān)于銀企對賬不符賬單處理，以下正確的是（）。

A.不符處理率應達到100%
B.應在2個工作日內(nèi)進行處理
C.不符賬單包括余額不符和核印不符
D.應在5個工作日內(nèi)進行處理

3.多項選擇題關(guān)于銀企對賬“相互制約原則”以下正確的是（）。

A.客戶賬戶開立與對賬相分離
B.上門對賬與所經(jīng)辦業(yè)務相分離
C.對未達賬和賬款差錯的查核工作不返原崗處理
D.賬務核算/金融交易與對賬相分離

4.多項選擇題關(guān)于操作風險管理三大工具的關(guān)系，以下說法正確的是（）

A.操作風險與控制評估（RACA）針對發(fā)生過損失來對風險進行識別和分析
B.關(guān)鍵風險指標監(jiān)控（KRI）通過及時觀測反映當前情況的指標數(shù)據(jù)來對風險進行監(jiān)控
C.操作風險損失數(shù)據(jù)搜集（LDC）通過搜集過去發(fā)生的損失事件來對風險進行審視、分析和總結(jié)
D.操作風險管理三大工具，分別從未來、現(xiàn)在、過去的完整視角對操作風險進行管理

5.多項選擇題關(guān)于“個人儲蓄賬戶”，以下說法正確的是（）

A.個人儲蓄賬戶用于辦理現(xiàn)金存取、本人賬戶之間轉(zhuǎn)賬等
B.通過柜面、電話銀行、網(wǎng)上銀行等可辦理不同人名下的儲蓄賬戶之間互轉(zhuǎn)
C.存款人申請開立個人儲蓄賬戶時，應設定支取方式
D.個人儲蓄賬戶的開戶、銷戶可在中國銀行聯(lián)網(wǎng)的營業(yè)網(wǎng)點辦理