A.第一道防線，由各級(jí)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)管理部門和每個(gè)員工組成
B.第二道防線，由各級(jí)操作風(fēng)險(xiǎn)管理牽頭部門組成
C.第三道防線，由稽核部門組成
D.為促進(jìn)三道防線的有效運(yùn)轉(zhuǎn)，充分發(fā)揮第二、三道防線的作用，第二、三道防線應(yīng)當(dāng)致力于建立順暢有效的協(xié)調(diào)機(jī)制
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.新增
B.合并
C.變更
D.撤銷
A.監(jiān)督尾箱的日常管理，糾正尾箱經(jīng)管人違章操作行為
B.營(yíng)業(yè)終了，對(duì)尾箱的現(xiàn)金核查大數(shù)
C.對(duì)尾箱現(xiàn)金和憑證交接予以監(jiān)交及授權(quán)
D.營(yíng)業(yè)終了尾箱交收前，檢查柜員辦公場(chǎng)地，防止尾箱、現(xiàn)金或重要空白憑證遺漏
A.洗錢的法律風(fēng)險(xiǎn)
B.外部監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)
C.容易誘發(fā)案件
D.不會(huì)形成實(shí)質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)
A.信用卡批量代收付、ATM差錯(cuò)交易調(diào)賬、見(jiàn)費(fèi)出單、廈門分行手續(xù)費(fèi)頭寸必需于當(dāng)日17：00前通過(guò)核心系統(tǒng)交易碼20045上劃省行
B.信用卡批量代收付、ATM差錯(cuò)交易調(diào)賬、見(jiàn)費(fèi)出單、廈門分行手續(xù)費(fèi)頭寸必需于當(dāng)日17：30前通過(guò)核心系統(tǒng)交易碼20045上劃省行
C.所有外卡、國(guó)際卡業(yè)務(wù)頭寸必需于當(dāng)日16：40前通過(guò)核心系統(tǒng)交易碼20045上劃省行
D.所有外卡、國(guó)際卡業(yè)務(wù)頭寸必需于當(dāng)日16：30前通過(guò)核心系統(tǒng)交易碼20045上劃省行
A.建議采用非預(yù)制卡換卡，避免更換卡號(hào)；如為預(yù)制卡換卡（變更借記卡卡號(hào)），建議開(kāi)戶后通過(guò)E00144交易變更簽約關(guān)系
B.如為結(jié)清業(yè)務(wù)或銷卡的，應(yīng)先執(zhí)行E00141解約交易后再結(jié)清5583子賬戶并銷戶；如E00141交易執(zhí)行失敗，客戶有未平倉(cāng)頭寸或未支付的隔夜延展損益，必須在客戶平倉(cāng)兩個(gè)自然日后再做解約和銷戶交易
C.嚴(yán)禁各級(jí)柜員使用60999交易解除5583賬戶的對(duì)虛擬柜員“9992601”的安全綁定
D.對(duì)誤操作5583銷戶的網(wǎng)點(diǎn)，需重新為客戶開(kāi)立5583主子賬戶，通過(guò)60999交易重新綁定“9992601”虛擬柜員的安全級(jí)別并執(zhí)行E00144換卡交易（針對(duì)卡號(hào)變更情況）
最新試題
重要空白憑證的準(zhǔn)入必須依據(jù)省行運(yùn)營(yíng)控制部的文件執(zhí)行，非運(yùn)營(yíng)控制部準(zhǔn)入的重空類別不得納入重要空白憑證管理。
下列何種情況下，銀行要收回原來(lái)向客戶開(kāi)出的所有存款證明（）
在與客戶建立金融業(yè)務(wù)關(guān)系，或者為客戶提供規(guī)定金額以上的一次性金融服務(wù)時(shí)，銀行可以不進(jìn)行客戶身份識(shí)別。
作廢的銀行承兌匯票可粘貼在當(dāng)日傳票中保管。
執(zhí)行732、752交易時(shí)，直接改變利息增量，不改變應(yīng)付利息欄位的值。
整改驗(yàn)證是指根據(jù)事先確定的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)整改單位執(zhí)行整改計(jì)劃的狀況及效果進(jìn)行核實(shí)、評(píng)價(jià)的管理活動(dòng)。整改驗(yàn)證一般是通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)核查、抽查、訪談或者非現(xiàn)場(chǎng)業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)篩選和分析、調(diào)閱工作資料或文件、查看錄像等合理有效的方式進(jìn)行。
下列關(guān)于單位通知存款賬戶操作描述正確的是（）。
在刪除柜員或變更柜員所屬CBS機(jī)構(gòu)生效日前，柜員可不必結(jié)清其名下的現(xiàn)金和重空尾箱，僅需簽退核心銀行系統(tǒng)。
下列關(guān)于柜員軋庫(kù)功能的描述中，正確的包括（）。
重空庫(kù)作為高風(fēng)險(xiǎn)部位，核心銀行系統(tǒng)重空庫(kù)交易的操作員與實(shí)物管理人員（即管庫(kù)員）應(yīng)相互分離，不得混崗操作。