私募基金運行期間，發(fā)生下列（）重大事項時，私募基金管理人應當在5個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。
Ⅰ.基金發(fā)生清盤或清算
Ⅱ.私募基金管理人、基金信托人發(fā)生變更
Ⅲ.投資者數(shù)量超過法律法規(guī)的規(guī)定
Ⅳ.基金合同發(fā)生重大變化
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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我國《基金法》規(guī)定，公募基金的基金管理人不得有下列（）行為。
Ⅰ.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資
Ⅱ.辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項
Ⅲ.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為
Ⅳ.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.報基金行業(yè)協(xié)會備案；向基金行業(yè)協(xié)會重新提交注冊申請
B.向國務院證券監(jiān)督管理機構重新提交注冊申請；報國務院證券監(jiān)督管理機構備案
C.報基金行業(yè)協(xié)會備案；向國務院證券監(jiān)督管理機構重新提交注冊申請
D.報國務院證券監(jiān)督管理機構備案；向國務院證券監(jiān)督管理機構重新提交注冊申請
設立基金管理公司，應當具備的條件有（）。
Ⅰ.有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程
Ⅱ.注冊資本不低于1.5億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
Ⅲ.主要股東應當具有經(jīng)營金融業(yè)務或者管理金融機構的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準，最近三年沒有違法記錄
Ⅳ.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
下列關于公開募集基金的說法，正確的是（）。
Ⅰ.公開募集基金，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構注冊
Ⅱ.公募基金可以向不特定對象募集資金
Ⅲ.公募基金可以向累計超過二百人的特定對象募集資金
Ⅳ.注冊公開募集基金，由基金份額持有人向國務院證券監(jiān)督管理機構提交申請報告等材料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.1
B.2
C.3
D.5
最新試題
證券金融公司應當在每個交易日公布的轉融通信息包括（）。I.轉融資余額II.轉融券余額III.轉融通成交數(shù)據(jù)IV.轉融通費率
證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務應當提供的服務包括（）。I.協(xié)助辦理開戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進行期貨交易IV.提供交易設施
欺詐發(fā)行股票、債券罪應予立案追訴的是：發(fā)行數(shù)額在（）萬元以上的。
符合（）條件的證券公司可以成為轉融通借入人。I.具有融資融券業(yè)務資格，且業(yè)務運作規(guī)范II.業(yè)務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務實施方案III.技術系統(tǒng)準備就緒IV.具有財務顧問業(yè)務資格
（）是指符合條件的客戶以約定價格向托管其證券的證券公司賣出標的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券，證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標的證券產(chǎn)生的相關孳息返還給客戶的交易。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當（）。I.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系II.解釋期貨交易的方式、流程及風險III.不得作獲利保證、共擔風險等承諾IV.不得虛假宣傳，誤導客戶
擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。
投資決策委員會的成員中，直接投資子公司及其下屬機構的人員數(shù)量不得低于（），證券公司的人員數(shù)量不得超過（）。
證券公司在營業(yè)場所保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限不得少于（）。
未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。