單項選擇題期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格,要求申請日前()個月風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準。

A.2
B.6
C.12
D.3


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3.單項選擇題期貨公司向客戶收取的保證金,屬于客戶所有,下列()情形不可劃轉(zhuǎn)。

A.依據(jù)客戶的要求支付可用資金
B.繳納風險準備金
C.為客戶交存保證金,支付手續(xù)費、稅款
D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形

5.單項選擇題期貨公司由()按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
C.證券業(yè)協(xié)會
D.期貨業(yè)協(xié)會

最新試題

證券公司受期貨公司委托,從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當提供的服務(wù)包括()。I.協(xié)助辦理開戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進行期貨交易IV.提供交易設(shè)施

題型:單項選擇題

未經(jīng)法定機關(guān)核準,公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的,下列對其實施的處罰中,錯誤的是()。

題型:單項選擇題

直接投資子公司可以開展的業(yè)務(wù)包括()。I.使用自有資金對企業(yè)進行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資,或投資于與股權(quán)投資相關(guān)的其他投資基金II.設(shè)立直接投資基金對企業(yè)進行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資III.為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財務(wù)顧問服務(wù)IV.經(jīng)中國證監(jiān)會認可開展的其他業(yè)務(wù)

題型:單項選擇題

證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的,證券公司應(yīng)當將其期貨賬戶信息報()備案。

題型:單項選擇題

證券金融公司應(yīng)當自每一會計年度結(jié)束之日起()個月內(nèi),向證監(jiān)會報送年度報告。

題型:單項選擇題

欺詐發(fā)行股票、債券罪應(yīng)予立案追訴的是:發(fā)行數(shù)額在()萬元以上的。

題型:單項選擇題

證券金融公司應(yīng)當妥善保存履行證監(jiān)會轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責所形成的各類文件、資料,保存期限不少于()年。

題型:單項選擇題

欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是()。I.單一客體II.復雜客體III.國家對證券市場的管理制度IV.投資者的合法權(quán)益

題型:單項選擇題

證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時,與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當載明的事項包括()。I.介紹業(yè)務(wù)的范圍II.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則III.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施IV.客戶投訴的接待處理方式

題型:單項選擇題

證券公司代銷金融產(chǎn)品,應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定,遵循()原則,避免利益沖突,不得損害客戶合法權(quán)益。I.自愿II.平等III.誠實信用IV.公平

題型:單項選擇題