按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員禁止（）。
I.接受他人委托從事證券投資
II.與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失
III.向委托人承諾證券投資收益
IV.依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
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按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得（）。
I.接受利益相關(guān)方的賄賂
II.買賣法律明文禁止買賣的證券
III.向利益相關(guān)方行賄
IV.向客戶介紹和推薦與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)的產(chǎn)品
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到（）時(shí)，應(yīng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告。
I.自身利益與客戶的利益可能發(fā)生沖突
II.自身利益與客戶的利益發(fā)生沖突
III.相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突
IV.相關(guān)方利益與客戶的利益可能發(fā)生沖突
A.I、II、III、IV
B.I、IV
C.III、IV
D.I、II
證券業(yè)從業(yè)人員的禁止行為包括（）。
I.編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場(chǎng)
II.買賣法律明文禁止買賣的證券
III.損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益
IV.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則要求從業(yè)人員（）。
I.不得損害所在機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益
II.不得從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)
III.不得對(duì)外透露自營買賣信息，誘導(dǎo)客戶買賣該證券
IV.不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員對(duì)（）負(fù)有保密義務(wù)。
I.客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私
II.國家秘密
III.在執(zhí)業(yè)過程中獲得的公開信息
IV.所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
最新試題
非法集資罪說法正確的是（）。I.犯罪主體可以是單位，也可以是自然人II.犯罪主觀方面是故意III.犯罪客體是國家金融管理秩序IV.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為
合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于（）。
下列選項(xiàng)中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是（）。I.國家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度II.股東的合法權(quán)益III.債權(quán)人的合法權(quán)益IV.公眾的合法權(quán)益
根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司提交中期報(bào)告的時(shí)間是每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)。
根據(jù)《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的（）I.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役II.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員處3年以下有期徒刑III.并處或者單處非法募集資金金額5%以上10%以下罰金IV.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金
證券金融公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括（）。I.轉(zhuǎn)融資余額II.轉(zhuǎn)融券余額III.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)IV.轉(zhuǎn)融通費(fèi)率
證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會(huì)轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于（）年。
未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。
符合（）條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借入人。I.具有融資融券業(yè)務(wù)資格，且業(yè)務(wù)運(yùn)作規(guī)范II.業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，具有切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案III.技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒IV.具有財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格
欺詐發(fā)行股票、債券罪應(yīng)予立案追訴的是：發(fā)行數(shù)額在（）萬元以上的。