證券經(jīng)紀人的禁止行為有()。
I.泄露客戶商業(yè)秘密
II.提供虛假信息
III.與客戶約定分享投資收益
IV.為客戶之間融資提供中介、擔保
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
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證券經(jīng)營機構(gòu)在從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)時必須遵守的規(guī)定包括()。
I.不能受理按有關(guān)法規(guī)規(guī)定不能參與證券交易人的委托
II.不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者證券買賣的損失做出承諾
Ⅲ.需要承擔一定的證券買賣后所形成的盈利與損失
IV.不能受理全權(quán)委托而決定證券買賣
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
有關(guān)責任人員有下列()行為的,可以對其采取終身的證券市場禁入措施。
I.嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,構(gòu)成犯罪的
II.受他人指使、脅迫有違法行為,但能主動交待違法行為的
III.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,行為特別惡劣,嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響,或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的
IV.組織、策劃、領(lǐng)導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
可以對有關(guān)責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形包括()。
I.主動消除或者減輕違法行為危害后果的
II.配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的
III.受他人指使、脅迫有違法行為,且能主動交代違法行為的
IV.其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
有下列()行為的,可以對有關(guān)責任人員從輕、減輕或者免于采取證券市場禁入措施。
I.主動消除或者減輕違法行為危害后果的
II.受他人指使、脅迫有違法行為,但能主動交待違法行為的
III.配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的
IV.組織、策劃、領(lǐng)導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)可以分為()。
I.公開信息
II.封閉信息
III.半公開信息
IV有限公開信息
A.I、II、III、IV
B.I、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
最新試題
()是指符合條件的客戶以約定價格向托管其證券的證券公司賣出標的證券,并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券,證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。
證券公司與客戶進行約定購回式證券交易,應(yīng)當基于客戶的真實委托進行交易申報。未經(jīng)客戶委托進行交易申報的,()。
以發(fā)行股票、債券、彩票、證券投資基金或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來,使他們成為形式上的投資者的是()。
下列選項中,不構(gòu)成變相公開發(fā)行證券的是()。
關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成,下列說法正確的是()。I.本罪侵犯的客體為簡單客體II.本罪的主觀方面為故意III.客體要件為證券市場的管理制度和投資者的合法權(quán)益IV.一般情況下,單位不能成為為本罪的犯罪主體
未經(jīng)法定機關(guān)核準,公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的,下列對其實施的處罰中,錯誤的是()。
證券公司應(yīng)當采取適當方式,向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料,全面、公正、準確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息,充分說明金融產(chǎn)品的()等主要風險特征,并披露其與金融合同當事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。I.信用風險II.購買人風險III.市場風險IV.流動性風險
證券公司在營業(yè)場所保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限不得少于()。
證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的,證券公司應(yīng)當將其期貨賬戶信息報()備案。
證券公司受期貨公司委托,從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當提供的服務(wù)包括()。I.協(xié)助辦理開戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進行期貨交易IV.提供交易設(shè)施