A.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整
B.合法、合規(guī)、有效
C.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)
D.真實(shí)、有效、及時(shí)
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A、基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變
B、基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易
C、基金份額證券交易所上市交易，基金份額持有人可以申請贖回
D、封閉式基金期滿后可以通過一定的法定程序延期或者轉(zhuǎn)為開放式
以下屬于合規(guī)檢查內(nèi)容的是（）。
Ⅰ.公司是否獨(dú)立運(yùn)作
Ⅱ.股東會、董事會、監(jiān)事會是否有效制衡
Ⅲ.公司相關(guān)會議的原始會議記錄及會議紀(jì)要是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，是否按規(guī)定存檔
Ⅳ.董事、監(jiān)事是否按照相關(guān)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定履行職責(zé)，特別是獨(dú)立董事是否獨(dú)立、客觀、公正地發(fā)表意見
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.誠信體系不健全
B.合規(guī)管理意識缺乏
C.公司財(cái)務(wù)管理制度不嚴(yán)謹(jǐn)
D.高層管理人員重視不夠
一般來說，基金管理人的合規(guī)審核包含以下程序（）。
Ⅰ.制定合規(guī)審核機(jī)制
Ⅱ.合規(guī)審核調(diào)查
Ⅲ.合規(guī)審核處罰
Ⅳ.合規(guī)審核評價(jià)
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人的合規(guī)政策應(yīng)明確所有員工和業(yè)務(wù)條線需要遵守的基本原則，以及識別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要程序，并對合規(guī)管理職能的有關(guān)事項(xiàng)做出規(guī)定，至少應(yīng)包括（）。
Ⅰ.合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)
Ⅱ.合規(guī)管理部門的權(quán)限
Ⅲ.合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)
Ⅳ.合規(guī)部門的人員配置
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
A.財(cái)務(wù)管理
B.風(fēng)險(xiǎn)控制
C.公司治理
D.監(jiān)察稽核
基金公司、部門及員工不得參與以下市場行為（）。
Ⅰ.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價(jià)格或者證券成交量
Ⅱ.按照市場價(jià)格，進(jìn)行市場交易，從而獲取利益
Ⅲ.以自己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價(jià)格或者證券成交量
Ⅳ.為獲取利益或減少損失為目的，利用資金、信息等優(yōu)勢或?yàn)E用職權(quán)操縱市場，影響證券市場價(jià)格，制造證券市場假象
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
公司所有員工不得從事以下違反忠實(shí)義務(wù)的行為（）。
Ⅰ.以任何行為欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)淼目蛻?br /> Ⅱ.對重大事實(shí)作虛假陳述或隱瞞重要事實(shí)，該事實(shí)隱瞞會使得其陳述具有誤導(dǎo)性質(zhì)
Ⅲ.參與任何對客戶或?qū)淼目蛻魳?gòu)成欺詐或欺騙的行為、實(shí)踐或商業(yè)交往
Ⅳ.為客戶進(jìn)行的所有交易都是本著客戶利益第一的原則
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.公司董事會
B.公司監(jiān)事會
C.中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)
D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
A.基金及公司存在重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)或者隱患
B.基金公司員工遲到早退
C.基金公司員工工資調(diào)整
D.基金發(fā)生虧損
最新試題
下述各項(xiàng)中（）不是專業(yè)審慎的基本要求。
基金管理人的合規(guī)管理涉及的內(nèi)容不包括（）。
基金管理人的合規(guī)政策應(yīng)明確所有員工和業(yè)務(wù)條線需要遵守的基本原則，以及識別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要程序，并對合規(guī)管理職能的有關(guān)事項(xiàng)做出規(guī)定，至少應(yīng)包括（）。Ⅰ.合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)Ⅱ.合規(guī)管理部門的權(quán)限Ⅲ.合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)Ⅳ.合規(guī)部門的人員配置
近年來，多家基金公司被爆出從業(yè)人員利用未公開信息進(jìn)行交易的丑聞，給基金行業(yè)的形象造成了極壞的影響，基金公司違規(guī)行為屢禁不止的重要原因不包括（）。
（）是指通過受教育者自身以外的力量，對其進(jìn)行職業(yè)行為規(guī)范、職業(yè)義務(wù)和責(zé)任等職業(yè)道德核心內(nèi)容的教育活動(dòng)。
在企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架的內(nèi)容中，內(nèi)部環(huán)境的要素不包括（）。
（）為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的日常管理部門，主要負(fù)責(zé)識別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并向高級管理層和董事會提出合規(guī)建議和報(bào)告。
根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施主要不包括（）。
下述各項(xiàng)中（）不是職業(yè)道德的作用。
經(jīng)理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資、以任何形式占有或者轉(zhuǎn)移公司資產(chǎn)等行為以及為股東提供融資或者擔(dān)保等不當(dāng)要求，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并立即向（）報(bào)告。