A、嚴格授權控制
B、建立完善的崗位責任制度和科學、嚴格的崗位分離制度
C、嚴格控制基金財產的財務風險
D、建立嚴格的審慎監(jiān)管制度
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A.合作關系
B.信托關系
C.代理關系
D.借貸關系
A.盈利控制在合理范圍內
B.守法自律、規(guī)范經營
C.維護基金持有人的權益
D.禁止從事操縱市場、內幕交易等行為
A、監(jiān)事會
B、督察長
C、合規(guī)與風險管理委員會
D、合規(guī)與風險控制部
A.從嚴監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉
B.建立符合行業(yè)特征的客戶風險識別和可疑交易分析機制
C.建立風險導向的反洗錢防控體系，合理配置資源
D.對銷售協(xié)議的簽訂進行合規(guī)審核，對銷售機構簽約前進行審慎調查，嚴格選擇合作的基金銷售機構
A.真實、準確、完整
B.合法、合規(guī)、有效
C.真實、準確、完整、及時
D.真實、有效、及時
A、基金份額在基金合同期限內固定不變
B、基金份額可以在依法設立的證券交易所交易
C、基金份額證券交易所上市交易，基金份額持有人可以申請贖回
D、封閉式基金期滿后可以通過一定的法定程序延期或者轉為開放式
以下屬于合規(guī)檢查內容的是（）。
Ⅰ.公司是否獨立運作
Ⅱ.股東會、董事會、監(jiān)事會是否有效制衡
Ⅲ.公司相關會議的原始會議記錄及會議紀要是否真實、準確、完整，是否按規(guī)定存檔
Ⅳ.董事、監(jiān)事是否按照相關法律法規(guī)和公司章程規(guī)定履行職責，特別是獨立董事是否獨立、客觀、公正地發(fā)表意見
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.誠信體系不健全
B.合規(guī)管理意識缺乏
C.公司財務管理制度不嚴謹
D.高層管理人員重視不夠
一般來說，基金管理人的合規(guī)審核包含以下程序（）。
Ⅰ.制定合規(guī)審核機制
Ⅱ.合規(guī)審核調查
Ⅲ.合規(guī)審核處罰
Ⅳ.合規(guī)審核評價
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人的合規(guī)政策應明確所有員工和業(yè)務條線需要遵守的基本原則，以及識別和管理合規(guī)風險的主要程序，并對合規(guī)管理職能的有關事項做出規(guī)定，至少應包括（）。
Ⅰ.合規(guī)管理部門的功能和職責
Ⅱ.合規(guī)管理部門的權限
Ⅲ.合規(guī)負責人的合規(guī)管理職責
Ⅳ.合規(guī)部門的人員配置
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
最新試題
1999年12月30日，10家基金管理公司和5大商業(yè)銀行的基金托管部共同制定《證券投資基金行業(yè)公約》，約定內容不包括（）。
近年來，多家基金公司被爆出從業(yè)人員利用未公開信息進行交易的丑聞，給基金行業(yè)的形象造成了極壞的影響，基金公司違規(guī)行為屢禁不止的重要原因不包括（）。
下列選項中，不屬于封閉式基金的特點的是（）。
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎的要求。從業(yè)人員應遵守（）。Ⅰ.憲法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律Ⅱ.證監(jiān)會發(fā)布的各類部門規(guī)章Ⅲ.基金公司內部工作規(guī)程Ⅳ.行業(yè)協(xié)會、交易所發(fā)布的自律性業(yè)務規(guī)則
某基金從業(yè)人員甲離職應聘到另一家基金公司，未經公司許可，將公司客戶清單一并帶走，但并未向外部泄露相關信息，其行為違反了（）原則。
基金管理人的內部環(huán)境是其他所有風險管理要素的基礎，為其他要素提供規(guī)則和結構，其中特別重要的是（）的風險偏好。
基金管理人的合規(guī)管理涉及的內容不包括（）。
（）是業(yè)務人員上崗操作的指南。
一般來說，基金管理人的合規(guī)審核包含以下程序（）。Ⅰ.制定合規(guī)審核機制Ⅱ.合規(guī)審核調查Ⅲ.合規(guī)審核處罰Ⅳ.合規(guī)審核評價
基金經理甲因個人原因向公司提出辭職，但尚未完成工作移交，他便離開了公司。甲的行為違反了（）要求。