A.基金收益分配原則、執(zhí)行方式
B.基金管理人、基金托管人的名稱和住所
C.基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制
D.基金風(fēng)險(xiǎn)揭示
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A.基金銷售費(fèi)用
B.從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)金額
C.從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的管理費(fèi)金額
D.從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的托管費(fèi)金額
A.基金管理人內(nèi)部控制和信息密不可分
B.基金管理人需要利用信息來(lái)監(jiān)督和控制組織行為
C.基金管理人的決策受制于內(nèi)部運(yùn)作信息
D.基金管理人運(yùn)用非公開(kāi)信息為投資者獲取更大利益
基金管理人的合規(guī)管理部門實(shí)施的合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和測(cè)試，包括（）。
Ⅰ、通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)審核對(duì)各項(xiàng)政策和程序的合規(guī)性進(jìn)行測(cè)試
Ⅱ、詢問(wèn)政策和程序存在的缺陷并進(jìn)行相應(yīng)調(diào)查
Ⅲ、合規(guī)性測(cè)試結(jié)果通過(guò)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告路線向上報(bào)告
Ⅳ、所有合規(guī)性測(cè)試結(jié)果最終需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.12
B.15
C.6
D.9
基金管理公司信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)具備的功能包括（）。
Ⅰ.安全保證
Ⅱ.身份驗(yàn)證
Ⅲ.故障恢復(fù)
Ⅳ.訪問(wèn)控制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
基金管理公司和基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金宣傳推介，應(yīng)按照規(guī)定報(bào)送報(bào)告材料，其中報(bào)告材料包括（）。
Ⅰ.基金宣傳推介材料的形式和用途說(shuō)明
Ⅱ基金公司督察長(zhǎng)出具的合規(guī)意見(jiàn)書
Ⅲ基金代銷機(jī)構(gòu)出具的基金評(píng)級(jí)報(bào)告
Ⅳ基金托管銀行出具的基金業(yè)績(jī)復(fù)核函
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.內(nèi)部控制制度
B.內(nèi)部控制大綱
C.部門業(yè)務(wù)規(guī)章
D.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)
A.基金公司督察長(zhǎng)分管基金交易業(yè)務(wù)
B.基金公司合規(guī)部門員工兼任職工工會(huì)主席
C.基金公司合規(guī)部總監(jiān)擔(dān)任公司監(jiān)事
D.基金公司合規(guī)部總監(jiān)兼任公司董事會(huì)辦公室秘書
A.基金托管費(fèi)
B.銷售傭金
C.基金管理費(fèi)
D.基金凈值變動(dòng)收益
A.不得利用職務(wù)之便或所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)機(jī)會(huì)為自己或者他人牟取非法利益
B.不得接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行商業(yè)賄賂
C.不得侵占或者挪用公司財(cái)產(chǎn)
D.完全服從上級(jí)的指示，可以不做獨(dú)立判斷
最新試題
以下屬于基金專業(yè)投資者的是（）。Ⅰ.商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計(jì)劃Ⅲ.信托公司信托計(jì)劃Ⅳ.保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)產(chǎn)品
普通非貨幣市場(chǎng)基金的凈值公告不包括（）。
另類投資基金的投資范圍包括（）I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
基金管理人所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)是（）
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項(xiàng)中屬于公募證券投資基金的招募說(shuō)明書必備內(nèi)容的是（）。
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開(kāi)戶，而后決定購(gòu)買基金。經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)，李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報(bào)，而不追求最大的回報(bào)，且限制短期內(nèi)的大幅度波動(dòng)。于是，陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是（）。
甲是A 基金公司的基金經(jīng)理，常去B 上市公司調(diào)研，后來(lái)假期參加B 公司支付費(fèi)用的國(guó)外旅游等休閑活動(dòng)，請(qǐng)問(wèn)，甲的行為違反了如下（）的忠誠(chéng)廉潔的行為要求。
督察長(zhǎng)履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對(duì)待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場(chǎng)的行為Ⅲ．基金運(yùn)營(yíng)是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會(huì)計(jì)系統(tǒng)管理（）Ⅰ.由一人同時(shí)擔(dān)任基金會(huì)計(jì)崗和合規(guī)管理崗并獨(dú)自操作全過(guò)程Ⅱ.基金管理公司的會(huì)計(jì)核算與旗下基金的會(huì)計(jì)核算交叉混同Ⅲ.對(duì)所管理的基金以基金為會(huì)計(jì)核算主體獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算Ⅳ.不同基金在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨(dú)立
依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同，基金市場(chǎng)的參與主體不包括（）