單項選擇題對商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價過程的評價準(zhǔn)備階段,需要完成四項具體工作,包括組成評價組、制訂實施方案、準(zhǔn)備工作文件以及()

A.與被評價機構(gòu)建立初步聯(lián)系
B.調(diào)閱有關(guān)文件
C.確定評價人員
D.對被評價科目進行測試


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1.單項選擇題良好內(nèi)部評級體系的先決條件之一是()

A.在某一評級類別內(nèi),評級系統(tǒng)能夠準(zhǔn)確并且一致地細(xì)分風(fēng)險的大小
B.銀行必須采集大量的歷史數(shù)據(jù)
C.銀行有一套程序,來可靠地收集、儲存和使用歷史數(shù)據(jù)
D.以上都不對

3.單項選擇題市場風(fēng)險是指因市場價格的不利變動而使銀行()業(yè)務(wù)發(fā)生損失的風(fēng)險。

A.表內(nèi)
B.資產(chǎn)類
C.表內(nèi)和表外
D.負(fù)債類

6.單項選擇題下列關(guān)于銀行經(jīng)濟價值的表述中,不正確的是()

A.市場利率的變動會影響到銀行資產(chǎn)和負(fù)債的經(jīng)濟價值,而對銀行表外業(yè)務(wù)頭寸的經(jīng)濟價值卻無影響
B.對經(jīng)濟價值的關(guān)注,實際上是對利率變動的潛在長期影響進行更為深入全面的評估,從而有利于把握利率波動對銀行整體狀況的影響
C.銀行的經(jīng)濟價值可被視為:預(yù)期凈現(xiàn)金流量的現(xiàn)值
D.重新定價缺口分析主要衡量利率變動對銀行當(dāng)期收益的影響,未考慮利率變動對銀行經(jīng)濟價值的影響

8.單項選擇題某銀行因內(nèi)控失敗導(dǎo)致破產(chǎn)清算,該行董事會在最終會議上討論時認(rèn)為,導(dǎo)致內(nèi)控失敗的原因有以下四項,其中分析結(jié)論錯誤的是()

A.內(nèi)部監(jiān)督缺乏
B.控制結(jié)構(gòu)混亂
C.銀行管理層對業(yè)務(wù)風(fēng)險認(rèn)識不足
D.外部監(jiān)管不力

10.單項選擇題對企業(yè)內(nèi)部控制的合規(guī)性目標(biāo),以下描述準(zhǔn)確的是()

A.企業(yè)在運行過程中應(yīng)遵守其自身章程規(guī)定
B.企業(yè)在運行過程中應(yīng)遵守法律規(guī)定
C.企業(yè)在運行過程中應(yīng)遵守法律、法規(guī)以及自身章程
D.企業(yè)在運行過程中應(yīng)遵守法律、法規(guī)以及企業(yè)的風(fēng)險管理規(guī)定

最新試題

中資商業(yè)銀行申請開辦基礎(chǔ)類衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù),應(yīng)具有接受相關(guān)衍生產(chǎn)品交易技能專門培訓(xùn)半年以上、從事衍生產(chǎn)品或相關(guān)交易3年以上的交易人員至少2名,相關(guān)風(fēng)險管理人員至少1名。

題型:判斷題

城市商業(yè)銀行變更持有資本總額或股份總額1%以上、5%以下的股東,應(yīng)當(dāng)在股權(quán)轉(zhuǎn)讓后10日內(nèi)向所在地銀監(jiān)局報告。

題型:判斷題

被取消終身的董事和高級管理人員任職資格,或受到監(jiān)管機構(gòu)或其他金融管理部門處罰累計達(dá)到3次以上的,不得擔(dān)任中資商業(yè)銀行董事和高級管理人員。

題型:判斷題

根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法(試行)》(銀監(jiān)會令2012年第1號)規(guī)定,商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)將壓力測試作為內(nèi)部資本充足評估程序的重要組成部分,結(jié)合壓力測試結(jié)果確定內(nèi)部資本充足率目標(biāo)。

題型:判斷題

根據(jù)《中國銀監(jiān)會關(guān)于印發(fā)商業(yè)銀行內(nèi)部審計指引的通知》(銀監(jiān)發(fā)〔2017〕12號),商業(yè)銀行可以將內(nèi)部審計只能外包給第三方,以緩解內(nèi)部審計資源壓力并提升內(nèi)部審計工作的全面性。

題型:判斷題

境內(nèi)非金融機構(gòu)作為中資商業(yè)銀行法人機構(gòu)發(fā)起人,權(quán)益性投資余額原則上不超過本*企業(yè)凈資產(chǎn)的50%(合并會計報表口徑),國務(wù)院規(guī)定的投資公司和控股公司除外。

題型:判斷題

根據(jù)《銀團貸款業(yè)務(wù)指引》(銀監(jiān)發(fā)〔2011〕85號)規(guī)定,代理行應(yīng)當(dāng)依據(jù)銀團貸款合同的約定制定賬戶管理方案,開立專門賬戶管理銀團貸款資金,對專戶資金的變動情況進行逐筆登記。

題型:判斷題

境內(nèi)金融機構(gòu)作為中資商業(yè)銀行法人機構(gòu)的發(fā)起人,最近2個會計年度應(yīng)連續(xù)盈利。

題型:判斷題

中資商業(yè)銀行申請投資設(shè)立、參股、收購境內(nèi)法人金融機構(gòu)的,權(quán)益性投資余額原則上不超過其凈資產(chǎn)的50%(合并會計報表口徑)。

題型:判斷題

根據(jù)《中國銀監(jiān)會關(guān)于印發(fā)商業(yè)銀行內(nèi)部審計指引的通知》(銀監(jiān)發(fā)〔2017〕12號),內(nèi)部審計部門有權(quán)向董事會、高級管理層和相關(guān)部門提出處理和處罰建議。

題型:判斷題