多項選擇題銀行業(yè)金融機構(gòu)擅自辦理金融衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)的主要表現(xiàn)是（）

A.未經(jīng)過中國人民銀行批準，擅自辦理金融衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)
B.未經(jīng)過中國銀監(jiān)會批準，擅自辦理金融衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)
C.未經(jīng)國家外匯管理局核準，辦理與外匯有關(guān)的金融衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)
D.未經(jīng)中國銀監(jiān)會核準，辦理與外匯有關(guān)的金融衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)


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1.多項選擇題監(jiān)管機構(gòu)在中間業(yè)務(wù)合規(guī)性檢查時，對信用證業(yè)務(wù)檢查內(nèi)容主要有（）

A.檢查開證行的開證資格
B.檢查開證申請人的資格和資信條件
C.檢查辦理信用證的商業(yè)交易背景情況
D.檢查信用證業(yè)務(wù)擔保落實情況
E.檢查操作程序
F.是否按規(guī)定備案登記

2.多項選擇題下列現(xiàn)象中屬于流動性風險預警中的內(nèi)部信號的是（）

A.銀行的某項或多項業(yè)務(wù)或產(chǎn)品的風險增加
B.資產(chǎn)或負債過于集中
C.資產(chǎn)質(zhì)量下降
D.盈利水平的下降
E.快速增長的資產(chǎn)的主要資金來源為市場大額融資

3.多項選擇題對銀行違規(guī)行為采取的監(jiān)管強制措施包括（）

A.責令停辦部分業(yè)務(wù)、停止開辦新業(yè)務(wù)
B.限制分配紅利
C.限制資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓
D.依法撤銷違規(guī)銀行

4.多項選擇題稅收按納稅者交納稅金的程度分，大致可分為（）

A.累進稅
B.累退稅
C.比例稅

5.多項選擇題要計算銀行的流動性缺口，需要對哪些項目進行分析（）

A.資產(chǎn)
B.資本金
C.負債
D.表外項目的未來現(xiàn)金流

6.多項選擇題對非信貸資產(chǎn)管理內(nèi)部控制建設(shè)情況的檢查內(nèi)容包括（）

A.檢查是否制定了非信貸資產(chǎn)尤其是風險性非信貸資產(chǎn)的管理規(guī)章、制度和辦法
B.檢查是否明確了內(nèi)部管理部門承擔的非信貸資產(chǎn)管理責任
C.檢查是否制定了新增風險性非信貸資產(chǎn)進帳審批辦法
D.檢查是否制定了對墊款、其他應(yīng)收款等各類掛帳、待清理資產(chǎn)進行檢查、清理、處置的辦法和措施
E.檢查是否制定了有關(guān)風險損失類非信貸資產(chǎn)消化計劃

7.多項選擇題進口信用證結(jié)算業(yè)務(wù)違規(guī)問題的主要表現(xiàn)有（）

A.越權(quán)開證
B.不符合審慎原則
C.單據(jù)簽收交接制度不健全
D.未按規(guī)定收取保證金

8.多項選擇題現(xiàn)場檢查中使用的問詢法主要包括哪幾種方法（）

A.座談
B.函詢
C.質(zhì)詢
D.電詢

10.多項選擇題在風險為本的監(jiān)管工作中有哪些階段的工作由非現(xiàn)場監(jiān)管員承擔（）

A.了解機構(gòu)
B.風險評估
C.策劃監(jiān)管和檢查計劃
D.檢查準備工作
E.實施現(xiàn)場檢查

最新試題

根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法（試行）》（銀監(jiān)會令2012年第1號）規(guī)定，商業(yè)銀行資本充足率計算應(yīng)當建立在充分計提貸款損失準備等各項減值準備的基礎(chǔ)之上。

題型：判斷題

根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法（試行）》（銀監(jiān)會令2012年第1號）規(guī)定，貸款損失準備最低要求指100%撥備覆蓋率對應(yīng)的貸款損失準備和應(yīng)計提的貸款損失專項準備兩者中的較小者。

題型：判斷題

城市商業(yè)銀行變更持有資本總額或股份總額1%以上、5%以下的股東，應(yīng)當在股權(quán)轉(zhuǎn)讓后10日內(nèi)向所在地銀監(jiān)局報告。

題型：判斷題

城市商業(yè)銀行變更持有資本總額或股份總額3%以上股東的變更申請、境外金融機構(gòu)投資入股申請由所在地銀監(jiān)局受理、審查并決定。

題型：判斷題

根據(jù)《銀團貸款業(yè)務(wù)指引》（銀監(jiān)發(fā)〔2011〕85號）規(guī)定，代理行應(yīng)當依據(jù)銀團貸款合同的約定制定賬戶管理方案，開立專門賬戶管理銀團貸款資金，對專戶資金的變動情況進行逐筆登記。

題型：判斷題

根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法（試行）》（銀監(jiān)會令2012年第1號）規(guī)定，商業(yè)銀行采用內(nèi)部評級法計量信用風險加權(quán)資產(chǎn)的，超額貸款損失準備可計入二級資本，但不得超過信用風險加權(quán)資產(chǎn)的0.6%。

題型：判斷題

根據(jù)《中國銀監(jiān)會關(guān)于印發(fā)商業(yè)銀行內(nèi)部審計指引的通知》（銀監(jiān)發(fā)〔2017〕12號），內(nèi)部審計部門可就風險管理、內(nèi)部控制等事項提供專業(yè)建議，可直接參與或負責內(nèi)部控制涉及和經(jīng)營管理的決策與執(zhí)行。

題型：判斷題

中資商業(yè)銀行分行行長、副行長、行長助理，分行級專營機構(gòu)總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理，分行營業(yè)部負責人，管理型支行行長、經(jīng)營性支行行長、專營機構(gòu)分支機構(gòu)負責人等高級管理人員，須經(jīng)任職資格許可。

題型：判斷題

根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法（試行）》（銀監(jiān)會令2012年第1號）規(guī)定，計算資本充足率時，商業(yè)銀行對資產(chǎn)負債表中未按公允價值計量的項目進行套期形成的現(xiàn)金流儲備，若為負值，應(yīng)當從核心一級資本中應(yīng)予以扣除。

題型：判斷題

根據(jù)《中國銀監(jiān)會關(guān)于印發(fā)商業(yè)銀行內(nèi)部審計指引的通知》（銀監(jiān)發(fā)〔2017〕12號），內(nèi)部審計部門有權(quán)向董事會、高級管理層和相關(guān)部門提出處理和處罰建議。

題型：判斷題