A.單據(jù)簽收制度建立和執(zhí)行情況
B.不符點(diǎn)處理
C.收匯和收費(fèi)
D.崗位設(shè)置和操作號(hào)、密碼和使用
E.外匯管理手續(xù)

A.具有前瞻性.計(jì)劃性.靈活性和針對(duì)性
B.明確監(jiān)管的風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向，提高管理層對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理關(guān)注的程度，同時(shí)也提高管理層對(duì)監(jiān)管的認(rèn)同感，形成共識(shí)和良性互動(dòng)，共同致力于風(fēng)險(xiǎn)的防范和化解
C.節(jié)省監(jiān)管資源，提高現(xiàn)場工作效率
D.把重心轉(zhuǎn)移到銀行風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制質(zhì)量的評(píng)估上，理順了監(jiān)管者和銀行管理層各自的職責(zé)，對(duì)銀行管理層風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任提出了更高期望和要求
E.使現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場監(jiān)管分工更清晰結(jié)合更緊密

A.針對(duì)總體風(fēng)險(xiǎn)狀況應(yīng)以什么頻率進(jìn)行現(xiàn)場檢查
B.何種業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)需要非現(xiàn)場監(jiān)管持續(xù)跟蹤，以及跟蹤的重點(diǎn)
C.何種風(fēng)險(xiǎn)和問題需要現(xiàn)場檢查進(jìn)一步核實(shí)
D.現(xiàn)場檢查的大致時(shí)間安排，檢查的范圍和重點(diǎn)目標(biāo)

A.評(píng)價(jià)被查機(jī)構(gòu)信貸業(yè)務(wù)的發(fā)展趨勢(shì)
B.評(píng)價(jià)被查機(jī)構(gòu)內(nèi)部制度是否完善
C.評(píng)價(jià)被查機(jī)構(gòu)政策是否完備
D.評(píng)價(jià)被查機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理是否審慎

A.實(shí)現(xiàn)非現(xiàn)場監(jiān)管的電子化
B.現(xiàn)場檢查手段電子化
C.建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的數(shù)量模型
D.加速培養(yǎng)知識(shí)全面，專業(yè)精通，經(jīng)驗(yàn)豐富，懂英語，會(huì)電腦的五有全才

A.銀行違規(guī)行為是指銀行違反國家有關(guān)銀行業(yè)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定從事經(jīng)營活動(dòng)的行為
B.銀行違規(guī)行為主體為銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或其工作人員
C.銀行違規(guī)行為違反了國家有關(guān)銀行業(yè)的法律法規(guī)的規(guī)定，即其行為性質(zhì)有違法違規(guī)性
D.銀行違規(guī)行為必須是已經(jīng)實(shí)施了的，并產(chǎn)生了一定法律后果的行為
E.銀行違規(guī)行為可以是作為，也可以是不作為

A.由不參與各業(yè)務(wù)領(lǐng)域日常經(jīng)營的人員實(shí)施的監(jiān)督
B.由董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)實(shí)施的監(jiān)督
C.由業(yè)務(wù)領(lǐng)域直接的條線監(jiān)督
D.獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)管理部門、合規(guī)部門和審計(jì)部門的監(jiān)督

A.一些重大的風(fēng)險(xiǎn)事件
B.新技術(shù)發(fā)展，尤其是信息技術(shù)在金融領(lǐng)域的廣泛應(yīng)用
C.信用風(fēng)險(xiǎn)和市場風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)的迅速發(fā)展
D.金融全球化的迅速發(fā)展

A.穩(wěn)健且可持續(xù)的宏觀經(jīng)濟(jì)政策
B.完善的公共金融基礎(chǔ)設(shè)施
C.有效的市場約束
D.高效率解決銀行問題的程序
E.提供適當(dāng)?shù)南到y(tǒng)性保護(hù)的機(jī)制

A.交易賬戶中受利率影響的各類金融工具所涉及的風(fēng)險(xiǎn)
B.交易賬戶中股票所涉及的風(fēng)險(xiǎn)
C.商業(yè)銀行全部的外匯風(fēng)險(xiǎn)
D.商業(yè)銀行全部的和商品風(fēng)險(xiǎn)