A.不同層次的法律適用“法大優(yōu)先”的原則
B.同一層次的法律適用“后法優(yōu)于前法”的原則
C.在按“一般程序”作出行政處罰時(shí)不須遵循“聽證程序”
D.對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查查出的問題必須有確鑿的證據(jù)，即對(duì)查證事實(shí)的認(rèn)定要清楚、準(zhǔn)確，證據(jù)與結(jié)論之間不需要有充分嚴(yán)密的邏輯關(guān)系
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A.在銀行開立存款賬戶
B.與出票人、前手之間具有真實(shí)的交易關(guān)系
C.與出票人、前手之間具有債權(quán)債務(wù)關(guān)系
D.資信良好，并具有支付匯票金額的可靠資金來源
A.財(cái)政金庫存款戶
B.機(jī)關(guān)團(tuán)體存款戶
C.存款不計(jì)息賬戶
D.小額存款賬戶
A.根據(jù)金融衍業(yè)產(chǎn)品交易的準(zhǔn)入情況判斷機(jī)構(gòu)有無從事金融衍生工具業(yè)務(wù)
B.對(duì)從事期貸、遠(yuǎn)期、掉期類業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)可給予適當(dāng)?shù)年P(guān)注
C.對(duì)從事期權(quán)交易的機(jī)構(gòu)，應(yīng)關(guān)注其在交易中的位置
D.對(duì)作為期權(quán)賣出方的機(jī)構(gòu)，應(yīng)首先了解其賣出期權(quán)背后的相關(guān)交易
A.代保管物品登記薄、表外科目分戶帳等資料
B.代保管物品登記薄、代保管物品入庫單、代保管物品保管單和代保管有關(guān)分戶帳等資料
C.“保管箱租箱、退箱登記薄”、“其他應(yīng)付款”科目分戶帳等資料
D.手續(xù)費(fèi)收入分戶帳、相關(guān)存款分戶帳、現(xiàn)金分戶帳和會(huì)計(jì)憑證等資
A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)敏感度
B.資產(chǎn)質(zhì)量
C.流動(dòng)性
D.市場(chǎng)信心
E.內(nèi)部管理
A.比較分析法
B.差值分析法
C.比率分析法
D.因素分析法
A.檢查標(biāo)準(zhǔn)
B.檢查組成員
C.信息來源
D.工作范圍
E.結(jié)論
A.通過違約概率和違約損失率可計(jì)算出貸款的預(yù)期損失（EL）和非預(yù)期損失（UL）
B.預(yù)期損失（EL）用準(zhǔn)備金來抵補(bǔ)
C.非預(yù)期損失（UL）用準(zhǔn)備金來抵補(bǔ)
D.非預(yù)期損失（UL）用資本來抵補(bǔ)
E.預(yù)斯損失（EL）用資本來抵補(bǔ)
A.查賬證一致性
B.查賬據(jù)一致性
C.查賬款一致性
D.查賬實(shí)一致性
A.在銀行上下各級(jí)部門的所有業(yè)務(wù)和管理活動(dòng)中都執(zhí)行相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和監(jiān)測(cè)程序
B.充分考慮銀行內(nèi)部和外部因素
C.在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和監(jiān)控中既要考慮單一業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，又要將所有業(yè)務(wù)綜合考慮
D.在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和監(jiān)控中既要考慮法人機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)，又要考慮分支機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)
最新試題
中資商業(yè)銀行擬任獨(dú)立董事本人及其近親屬合并持有該金融機(jī)構(gòu)股份或股權(quán)不得超過3%。
根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法（試行）》（銀監(jiān)會(huì)令2012年第1號(hào)）規(guī)定，商業(yè)銀行資本充足率計(jì)算應(yīng)當(dāng)建立在充分計(jì)提貸款損失準(zhǔn)備等各項(xiàng)減值準(zhǔn)備的基礎(chǔ)之上。
城市商業(yè)銀行變更持有資本總額或股份總額3%以上股東的變更申請(qǐng)、境外金融機(jī)構(gòu)投資入股申請(qǐng)由所在地銀監(jiān)局受理、審查并決定。
根據(jù)《銀團(tuán)貸款業(yè)務(wù)指引》（銀監(jiān)發(fā)〔2011〕85號(hào)）規(guī)定，代理行應(yīng)當(dāng)依據(jù)銀團(tuán)貸款合同的約定制定賬戶管理方案，開立專門賬戶管理銀團(tuán)貸款資金，對(duì)專戶資金的變動(dòng)情況進(jìn)行逐筆登記。
根據(jù)《銀團(tuán)貸款業(yè)務(wù)指引》（銀監(jiān)發(fā)〔2011〕85號(hào)）規(guī)定，銀團(tuán)成員之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系可以在銀團(tuán)貸款合同中約定，也可以另行簽訂《銀團(tuán)內(nèi)部協(xié)議》（或稱為《銀團(tuán)貸款銀行間協(xié)議》等）加以約定。
根據(jù)《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)指引的通知》（銀監(jiān)發(fā)〔2017〕12號(hào)），商業(yè)銀行可以將內(nèi)部審計(jì)只能外包給第三方，以緩解內(nèi)部審計(jì)資源壓力并提升內(nèi)部審計(jì)工作的全面性。
中資商業(yè)銀行申請(qǐng)開辦基礎(chǔ)類衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)，應(yīng)具有接受相關(guān)衍生產(chǎn)品交易技能專門培訓(xùn)半年以上、從事衍生產(chǎn)品或相關(guān)交易3年以上的交易人員至少2名，相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理人員至少1名。
中資商業(yè)銀行申請(qǐng)?jiān)O(shè)立信用卡中心、小企業(yè)信貸中心、私人銀行部、票據(jù)中心、資金營(yíng)運(yùn)中心、貴金屬業(yè)務(wù)部等分行級(jí)專營(yíng)機(jī)構(gòu)，申請(qǐng)人應(yīng)開辦專營(yíng)業(yè)務(wù)3年以上，有經(jīng)營(yíng)專營(yíng)業(yè)務(wù)的管理團(tuán)隊(duì)和專業(yè)技術(shù)人員。
根據(jù)《銀團(tuán)貸款業(yè)務(wù)指引》（銀監(jiān)發(fā)〔2011〕85號(hào)）規(guī)定，銀團(tuán)貸款收費(fèi)是指銀團(tuán)成員自主為借款人提供銀團(tuán)籌組、包銷安排、貸款承諾、銀團(tuán)事務(wù)管理等服務(wù)而收取的相關(guān)中間業(yè)務(wù)費(fèi)用，納入商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)收費(fèi)管理。
中資商業(yè)銀行分行行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)、行長(zhǎng)助理，分行級(jí)專營(yíng)機(jī)構(gòu)總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理，分行營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，管理型支行行長(zhǎng)、經(jīng)營(yíng)性支行行長(zhǎng)、專營(yíng)機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等高級(jí)管理人員，須經(jīng)任職資格許可。