多項選擇題有下列情形者，證券公司營業(yè)部不得受理投資者的融資融券業(yè)務開戶申請（）。

A.利用他人名義申請者
B.違規(guī)使用他人證券賬戶者
C.未按規(guī)定提供真實材料者
D.信用交易黑名單客戶
E.證券公司的股東、關聯(lián)人


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1.多項選擇題投資者參與融資融券交易的基本資質(zhì)條件（）。

A.年滿十八周歲有完全民事行為能力的中國公民，機構(gòu)投資者是合法登記的機構(gòu)
B.投資者具有合法的證券投資資格，不存在法律、法規(guī)、規(guī)章或證券交易所規(guī)則禁止或限制進入證券市場的情形
C.投資者具備一定的投資經(jīng)驗和一定的風險承受能力
D.自然人投資者和機構(gòu)投資者可用作融資融券擔保品的資產(chǎn)總值符合監(jiān)管部門窗口指導要求
E.投資者在證券公司開立普通證券賬戶的時間符合《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》及監(jiān)管部門窗口指導要求，且開戶手續(xù)規(guī)范齊備

2.多項選擇題交易所對融資融券交易前端檢查包括（）內(nèi)容。

A.標的證券的合法性
B.證券賬戶余額檢查
C.融券賣出提價檢查
D.席位交易權(quán)限檢查

3.多項選擇題出現(xiàn)下列（）情形時，證券公司有權(quán)采取強制平倉措施。

A.客戶擔保物價值低于合同約定的最低維持擔保比率（130%），且經(jīng)公司通知后仍未補足擔保物
B.到期未償還或未全部償還融資融券債務的
C.司法機關依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財產(chǎn)保全或者強制執(zhí)行措施的，應當處分擔保物，實現(xiàn)因向客戶融資融券所生債權(quán)，之后，再協(xié)助司法機關執(zhí)行
D.當發(fā)現(xiàn)授信客戶違反合同中所作聲明與保證時

4.多項選擇題某投資者向證券公司借入100股A證券賣出后，隨后又加注“融券”標識買入200股，在證券交收時，證券公司進行（）處理。

A.買入的200股A證券記入公司融券專用證券帳戶
B.投資者多還了100股A證券
C.證券公司需退回該客戶100股A證券

5.多項選擇題交易所在每個交易日開市前，須向市場公布（）信息。

A.前一交易日單只標的證券融資買入總金額
B.前一交易日單只標的證券融資余額
C.前一交易日單只標的證券融券賣出總量
D.前一交易日單只標的證券融券余量
E.前一交易日市場融資融券交易總量

6.多項選擇題證券交易所要求報送的違約記錄有（）。

A.客戶未按規(guī)定補足擔保物的
B.合約期滿客戶未清償債務的
C.客戶提供虛假信息的
D.公司與客戶發(fā)生司法糾紛的

7.多項選擇題合同條款中必須明確下列哪些事項？（）

A.權(quán)益處理方式
B.追保通知方式
C.利率、費率計算方式
D.擔保債權(quán)范圍

8.多項選擇題在與投資者簽訂合同前，應向投資者履行（）告知義務。

A.指定專人講解業(yè)務規(guī)則、業(yè)務流程和合同條款
B.以書面形式向其提示規(guī)模放大可能導致的風險
C.告知因不能及時補交擔保物而被強平的風險
D.告知將信用賬戶出借他人使用，可能帶來的法律訴訟風險
E.投資者對其融資融券交易負有謹慎、注意責任

9.多項選擇題證券公司給予單一客戶信用額度不能高于（）。

A.客戶申請額度
B.客戶提交金融資產(chǎn)證明的金額的一半
C.額度系數(shù)×客戶提交資產(chǎn)證明的金額
D.證券公司對單個投資者融資融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%

10.多項選擇題對客戶征信包括（）個方面。

A.身份情況
B.誠信記錄
C.投資經(jīng)驗
D.還款能力