單項(xiàng)選擇題民生銀行所有單位和員工都有向()報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)利

A.主管領(lǐng)導(dǎo)
B.部門領(lǐng)導(dǎo)
C.行領(lǐng)導(dǎo)
D.法律合規(guī)部門


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2.單項(xiàng)選擇題合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告應(yīng)該遵循全面、真實(shí)、客觀、()的原則

A.快速
B.時(shí)間
C.及時(shí)
D.準(zhǔn)時(shí)

5.單項(xiàng)選擇題合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)為民生銀行商業(yè)秘密,非經(jīng)()批準(zhǔn),不得對外提供

A.自評部門領(lǐng)導(dǎo)
B.分行行領(lǐng)導(dǎo)
C.總行行領(lǐng)導(dǎo)
D.法律合規(guī)部門

6.單項(xiàng)選擇題合規(guī)部門應(yīng)該是()

A.“獨(dú)立的”
B.“合并的”
C.“兼容的”
D.“開放的”

8.單項(xiàng)選擇題2003年《銀行內(nèi)部合規(guī)部門》,提出合規(guī)部門的設(shè)置規(guī)則,詳細(xì)闡述了銀行業(yè)()

A.“合法方面的目標(biāo)”
B.“合規(guī)方面目標(biāo)”
C.“人員設(shè)置要求”
D.“內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)流程”

9.單項(xiàng)選擇題以下哪個(gè)不是合規(guī)實(shí)踐的基本指標(biāo)()

A.制度有效覆蓋率
B.風(fēng)險(xiǎn)有效揭示率、控制率
C.違規(guī)盡責(zé)免責(zé)率
D.年度違規(guī)率

10.單項(xiàng)選擇題合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)檢查方式包括()兩種。

A.現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查
B.日常檢查和專項(xiàng)檢查
C.實(shí)地檢查和非實(shí)地檢查
D.日常監(jiān)控和專項(xiàng)檢查

最新試題

有下列情形之一的,招標(biāo)文件作廢()

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)銀監(jiān)發(fā)[2012]16號文《加強(qiáng)商業(yè)銀行債券承銷風(fēng)險(xiǎn)的通知》,商業(yè)銀行對所承銷的項(xiàng)目()

題型:多項(xiàng)選擇題

資產(chǎn)池理財(cái)產(chǎn)品投資運(yùn)作中涉及的主要風(fēng)險(xiǎn)包括()

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《關(guān)于制止地方政府違法違規(guī)融資行為的通知》規(guī)定,為禁止政府給平臺不規(guī)范注資以虛增平臺的現(xiàn)金流迎合融資需求,土地注資時(shí)應(yīng)注意()

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《中國民生銀行子品牌管理實(shí)施細(xì)則》之相關(guān)規(guī)定,子品牌的轉(zhuǎn)換或退出包括以下哪兩種方式()。

題型:多項(xiàng)選擇題

買方付息票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)與賣方付息票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)相比,貼現(xiàn)利息承擔(dān)人不同,()均相同,并受現(xiàn)行法律法規(guī)規(guī)范和約束。

題型:多項(xiàng)選擇題

交易融資業(yè)務(wù)項(xiàng)下具體授信品種包括()

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)固定資產(chǎn)管理制度規(guī)定,下列事項(xiàng)中應(yīng)報(bào)總行機(jī)構(gòu)管理部審批的有()

題型:多項(xiàng)選擇題

《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)管理辦法》中所指的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)是()

題型:多項(xiàng)選擇題

商業(yè)銀行應(yīng)向理財(cái)產(chǎn)品投資人充分披露投資非標(biāo)準(zhǔn)化找全資產(chǎn)情況,包括:()

題型:多項(xiàng)選擇題