多項選擇題根據(jù)《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，內(nèi)控合規(guī)部門應當基于業(yè)務部門初審意見，對復審事項涉及的（）及（）實施獨立、專業(yè)判斷，提出復審意見。

A.合規(guī)風險
B.內(nèi)部控制狀況
C.業(yè)務風險
D.操作風險


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1.多項選擇題關于合規(guī)性復審，以下表述正確的是（）

A.內(nèi)控合規(guī)部門應當基于業(yè)務部門初審意見，對復審事項涉及的合規(guī)風險及內(nèi)部控制狀況實施獨立、專業(yè)判斷，提出復審意見
B.內(nèi)控合規(guī)部門對于重大或復雜的復審事項，內(nèi)控合規(guī)部門可請專家進行論證
C.對于內(nèi)控合規(guī)部門出具同意并附修改意見、不同意的復審意見的，業(yè)務部門應當研究提出采納措施
D.對修改意見有異議的，業(yè)務部門可與內(nèi)控合規(guī)部門會商溝通，不需再次提交內(nèi)控合規(guī)部門復審

3.多項選擇題根據(jù)《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，業(yè)務、產(chǎn)品、重大項目等合規(guī)性審查要點包括（）。

A.是否滿足業(yè)務發(fā)展需要
B.是否配套制定或修訂相應的規(guī)章制度
C.是否按規(guī)定開展了新產(chǎn)品的洗錢風險評估
D.合規(guī)及其他風險控制措施是否明確、具體、有效

4.多項選擇題各一級分行內(nèi)控合規(guī)部門是本機構合規(guī)性審查工作的牽頭管理部門，推動本機構合規(guī)性審查機制的建立和運行，指導和監(jiān)督轄內(nèi)分支機構開展合規(guī)性審查工作，具體職責包括（）。

A.負責對分行業(yè)務部門提交的合規(guī)性審查事項，實施獨立、專業(yè)判斷，提出審查意見，并反饋業(yè)務部門
B.組織推動本機構合規(guī)性審查的培訓、管理與監(jiān)督
C.負責對業(yè)務活動中涉及的合規(guī)風險、內(nèi)部控制狀況進行全面的識別、評估，并對發(fā)現(xiàn)的風險進行有效控制
D.對合規(guī)性審查事項相關資料的真實性、準確性、完整性負責

5.多項選擇題總行內(nèi)控合規(guī)部是全行合規(guī)性審查工作的牽頭管理部門，推動全行合規(guī)性審查機制的建立和運行，具體職責包括（）。

A.負責對總行業(yè)務部門提交的合規(guī)性審查事項，實施獨立、專業(yè)判斷，提出審查意見，并反饋業(yè)務部門
B.指導和監(jiān)督一級分行履行合規(guī)性審查職責
C.組織推動合規(guī)性審查的培訓、管理與監(jiān)督
D.負責對業(yè)務活動中涉及的合規(guī)風險、內(nèi)部控制狀況進行全面的識別、評估，并對發(fā)現(xiàn)的風險進行有效控制