單項選擇題外國公民在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)開立賬戶的有效身份證件為（）。

A.護(hù)照
B.旅行證
C.學(xué)生證
D.考察證


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1.單項選擇題人民法院辦理查詢、凍結(jié)、扣劃時（）可不作為審核的要件。

A.法律文書
B.工作證或身份證
C.執(zhí)行公務(wù)證
D.駕駛證

2.單項選擇題外國政要在柜臺辦理開戶時應(yīng)將其劃為（）客戶。

A.低風(fēng)險
B.中風(fēng)險
C.高風(fēng)險
D.低風(fēng)險或高風(fēng)險

3.單項選擇題16歲以上中國公民持身份證到柜臺開戶時通過人民銀行身份證聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)進(jìn)行核查，下列（）情況可以為其直接辦理。

A.姓名、號碼、照片一致且存在照片
B.號碼不存在
C.姓名與號碼不匹配
D.姓名、號碼、照片一致且不存在照片

4.單項選擇題16歲以下的中國公民辦理開戶時柜臺應(yīng)審核的身份證件為（）。

A.戶口簿
B.戶口簿及監(jiān)護(hù)人有效身份證件
C.身份證
D.學(xué)生證

5.單項選擇題對居民證件進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查時不通過，（）不能作為佐證。

A.工作證
B.學(xué)生證
C.水電費(fèi)發(fā)票
D.商場購貨收銀條

6.單項選擇題盡職調(diào)查需核對客戶身份及資料的真實性、完整性和（）。

A.有效性
B.一致性
C.全面性
D.可靠性

7.單項選擇題下列（）業(yè)務(wù)不屬于高風(fēng)險業(yè)務(wù)。

A.同一自然人作為具體經(jīng)辦人辦理兩個以上單位的銀行結(jié)算賬戶開立業(yè)務(wù)的
B.同一自然人是兩個以上單位的法定代表人、單位負(fù)責(zé)人或?qū)嶋H控制人的
C.兩個以上單位銀行結(jié)算賬戶信息中的聯(lián)系電話、地址等相同的客戶
D.單位提取現(xiàn)金發(fā)放工資

10.單項選擇題遵循客戶分類管理、合理配置資源的原則，原則上對（）客戶采取簡化型盡職調(diào)查。

A.低風(fēng)險
B.中風(fēng)險
C.高風(fēng)險
D.所有客戶

最新試題

客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。（）

題型：判斷題

針對交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實交易背景和資金用途。

題型：判斷題

人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)溝通、密切配合，積極推進(jìn)信息共享，建立高效運(yùn)轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機(jī)制，推動緊急止付和快速凍結(jié)順利實施。

題型：判斷題

義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)，或者對交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報備。（）

題型：判斷題

POS 機(jī)回訪制度是由于對客戶身份識別的要求，所建立的對已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。

題型：判斷題

柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。

題型：判斷題

證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關(guān)報告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項？（）

題型：單項選擇題

“公轉(zhuǎn)私”交易對手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個人名下同個賬戶。

題型：判斷題

鼓勵銀行在自助柜員機(jī)應(yīng)用生物特征識別等多因素身份認(rèn)證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。

題型：判斷題

已經(jīng)拓展為特約商戶的，應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。

題型：判斷題