A.交易金額
B.交易目的
C.交易用途
D.業(yè)務(wù)關(guān)系
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A.簡化型盡職調(diào)查
B.標(biāo)準(zhǔn)型盡職調(diào)查
C.加強(qiáng)型盡職調(diào)查
D.強(qiáng)化型盡職調(diào)查
A.簡化型盡職調(diào)查
B.標(biāo)準(zhǔn)型盡職調(diào)查
C.加強(qiáng)型盡職調(diào)查
D.強(qiáng)化型盡職調(diào)查
A.核對客戶身份及資料的真實(shí)性、完整性和有效性
B.核對客戶交易信息的真實(shí)性、完整性和有效性
C.初步了解實(shí)際控制客戶的自然人
D.初步了解交易的實(shí)際受益人
A.核對客戶身份及資料的真實(shí)性、完整性和有效性
B.了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人身份
C.了解交易目的和交易性質(zhì)
D.對客戶業(yè)務(wù)交易進(jìn)行持續(xù)關(guān)注，以確保營業(yè)機(jī)構(gòu)對客戶的業(yè)務(wù)及風(fēng)險狀況的認(rèn)識要高于客戶的業(yè)務(wù)交易狀況
A.居民
B.非居民
C.外國政要
D.以上均不是
A.詢問客戶
B.要求客戶提供證明材料
C.委托有關(guān)機(jī)構(gòu)調(diào)查
D.公安機(jī)關(guān)查詢
A.公司
B.非公司
C.臨時機(jī)構(gòu)
D.專設(shè)機(jī)構(gòu)
A.上門核實(shí)
B.電話回訪
C.郵寄方式核實(shí)
D.向公安等證件簽發(fā)部門核實(shí)客戶身份
A.了解客戶的經(jīng)濟(jì)狀況
B.了解客戶的員工狀況
C.了解客戶的資金來源
D.了解客戶的資金用途
A.身份證明文件
B.職業(yè)資料
C.收入證明資料
D.資金來源或去向資料
最新試題
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作，作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。
反洗錢報告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。
當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線索分析報告篇幅較長、超過2000字符時，填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報。
關(guān)于反洗錢，以下說法錯誤的是（）
柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。
對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應(yīng)予以特別關(guān)注。
證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)？（）
針對交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。
個人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細(xì)。
義務(wù)機(jī)構(gòu)對原《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》（中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布）規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評估后，認(rèn)為符合本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)際和可疑交易報告工作需要的，仍可納入本機(jī)構(gòu)的交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)范圍，但應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對其實(shí)際運(yùn)行效果的評估并及時完善相關(guān)交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)。