單項(xiàng)選擇題()風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)是指金融機(jī)構(gòu)應(yīng)評(píng)估行業(yè)、身份與洗錢、職務(wù)犯罪等的關(guān)聯(lián)性,合理預(yù)測(cè)某些行業(yè)客戶的經(jīng)濟(jì)狀況、金融交易需求,酌情考慮某些職業(yè)技能被不法分子用于洗錢的可能性。

A.業(yè)務(wù)
B.地域
C.客戶特性
D.行業(yè)(含職業(yè))


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2.單項(xiàng)選擇題《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管辦法(試行)》適用于()、支付清算業(yè)務(wù)和基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)履行有關(guān)反洗錢義務(wù)。

A.匯兌業(yè)務(wù)
B.結(jié)算業(yè)務(wù)
C.理財(cái)業(yè)務(wù)
D.保險(xiǎn)業(yè)務(wù)

4.單項(xiàng)選擇題中國人民銀行負(fù)責(zé)對(duì)()執(zhí)行反洗錢規(guī)定的行為進(jìn)行非現(xiàn)場監(jiān)管。

A.各家商業(yè)銀行總部
B.各家保險(xiǎn)公司總部
C.全國性金融機(jī)構(gòu)總部
D.各家證券公司總部

6.單項(xiàng)選擇題中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)約見金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員談話后,中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)反洗錢工作人員應(yīng)填寫()。

A.《約見金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員談話通知書》
B.《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管質(zhì)詢通知書》
C.《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管走訪通知書》
D.《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管約見談話記錄》

7.單項(xiàng)選擇題中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)的評(píng)估中發(fā)現(xiàn)金融機(jī)構(gòu)在反洗錢工作中存在問題的,應(yīng)及時(shí)發(fā)出()。

A.《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管意見書》
B.《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管質(zhì)詢通知書》
C.《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管走訪通知書》
D.《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管約見談話記錄》

9.單項(xiàng)選擇題()負(fù)責(zé)對(duì)全行反洗錢管理工作進(jìn)行分類評(píng)價(jià)。

A.分行反洗錢工作辦公室
B.總行會(huì)計(jì)部
C.總分會(huì)計(jì)部
D.總行反洗錢工作辦公室

最新試題

當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線索分析報(bào)告篇幅較長、超過2000字符時(shí),填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報(bào)。

題型:判斷題

金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)遵循()原則,不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果信息。

題型:單項(xiàng)選擇題

對(duì)涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易,應(yīng)予以特別關(guān)注。

題型:判斷題

對(duì)客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解,對(duì)可疑交易甄別工作意義不大。

題型:判斷題

個(gè)人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的,不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細(xì)。

題型:判斷題

金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國安理會(huì)相關(guān)決議的通知后采取措施的,應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶,法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。

題型:判斷題

開戶時(shí),法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件,開戶行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。

題型:判斷題

義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn),或者對(duì)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的,應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)備。()

題型:判斷題

對(duì)于通過自助開卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開立賬戶的客戶,應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

題型:判斷題

貴金屬交易場所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時(shí),必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。

題型:判斷題